Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 294 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2019 жылғы 21 қаңтарда № 18214 болып тіркелді.

      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 6 т. қараңыз

      "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы, "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы және "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) бекітілсін.

      2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің күші жойылды деп танылсын.

      3. Төлем балансы және валюталық реттеу департаменті (Қуандықов Ә.Ә.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

      3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

      4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

      4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары О.А. Смоляковқа жүктелсін.

      6. Осы қаулы ресми жариялануға тиіс және Қағидалардың 6-тармағының 2020 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін 6) тармақшасын қоспағанда, 2019 жылғы 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі.

      Ұлттық Банк
Төрағасы
Д. Ақышев

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасы

      Ұлттық экономика министрлігінің

      Статистика комитеті

      2018 жылғы "___" __________

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қарашадағы
№ 294 қаулысымен
бекітілген

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы және "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленген және Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттарын мониторингтеу тәртібін, сондай-ақ оны жүзеге асыру үшін есептердің нысандары мен ұсыну мерзімдерін белгілейді.

      2. Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттарын мониторингтеу екінші деңгейдегі банктердің, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамының, "Қазпочта" акционерлік қоғамының (бұдан әрі – банктер), шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың (бұдан әрі – кәсіби қатысушылар) және олардың клиенттерінің ішкі валюта нарығындағы операциялары туралы, клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы ақпаратты жинау арқылы жүзеге асырылады.

      3. Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздері және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттары жөніндегі ақпаратты (бұдан әрі – есептер) банктер және кәсіби қатысушылар ұсынады.

      4. Қағидалардың мақсаттары үшін банктің клиенттеріне заңды тұлға құрмай-ақ кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын субъектілерді қоса алғанда, резидент және бейрезидент - жеке тұлғалар, сондай-ақ осы банкте банктік шоттары ашылған филиалдары мен өкілдіктерін қоса алғанда, банктер болып табылмайтын резидент және бейрезидент - заңды тұлғалар жатады.

      Қағидалардың мақсаттары үшін кәсіби қатысушының клиенттеріне заңды тұлға құрмай-ақ кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын субъектілерді қоса алғанда, резидент және бейрезидент - жеке тұлғалар, сондай-ақ осы кәсіби қатысушы брокерлік қызмет көрсету туралы шарттар жасасқан олардың филиалдары мен өкілдіктерін қоса алғанда, банктер болып табылмайтын резидент және бейрезидент - заңды тұлғалар жатады.

      5. Есептерді жасау кезінде операцияларды жіктеу есептердің нысандарында көзделген нақтылау ескеріле отырып, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес жүзеге асырылады.

2-тарау. Есептердің нысандары мен ұсыну мерзімдері

      6. Есептер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – Ұлттық Банк) орталық аппаратына электрондық форматта ұсынылады және мыналарды қамтиды:

      1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп;

      2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп;

      3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп;

      4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп;

      5) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп;

      РҚАО-ның ескертпесі!
      6) тармақша 01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі – осы бұйрықтың 6-тармағын қараңыз.

      6) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп.

      7. Банк есептері клиенттердің барлық банктік шоттары және шетел валютасындағы банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша ақпарат, сондай-ақ бір банктің клиенттері арасындағы операциялар мен бір клиенттің шетел валютасындағы банктік шоттары бойынша ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер негізінде банктің тұтас жүйесі бойынша ұсынылады.

      Кәсіби қатысушының есебі кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алу және сату көлемін және шетел валютасын сатып алу және сату операцияларын жүзеге асырған клиенттер санын көрсетеді.

      8. Банктер ай сайын Қағидалардың 6-тармағының 1), 2), 3), 4) және 6) тармақшаларында көзделген есептерді Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың он бесіне (қоса алғанда) дейінгі мерзімде ұсынады.

      Кәсіби қатысушылар ай сайын Қағидалардың 6-тармағының 5) тармақшасында көзделген есепті Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың он бесіне (қоса алғанда) дейінгі мерзімде ұсынады.

      9. Егер есептерді ұсыну мерзімінің соңғы күні жұмыс емес күніне келсе, одан кейінгі жұмыс күні есептерді ұсыну мерзімінің аяқталған күні болып саналады.

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
1-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан "Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп" Есепті кезең: 20___ жылғы __________________

      Индекс: 1-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

____________________________________________________ (банктің толық атауы)

  мың теңгемен

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Барлығы

резиденттер

бейрезиденттер

оның ішінде мыналармен операциялар бойынша

оның ішінде мыналармен операциялар бойынша

резиденттермен

бейрезиденттермен

резиденттермен

бейрезиденттермен

А

Б

В

1

2

3

4

5

1-бөлім. Шетел валютасының клиенттердің пайдасына түсімі

1

Барлығы

10000






2

оның ішінде:







3

қарсы әріптестердің төлемдері және банк шоттарына аударымдары:

11000






4

жеке тұлғалардың

11100






5

заңды тұлғалардың

11200






6

оның ішінде мынадай операциялар бойынша:







7

тауарлар және материалдық емес активтерді сату

11210






8

қызметтер көрсету

11220






9

берілген қарыздар бойынша борыштың және кірістердің негізгі сомасын алу

11230






10

қарыздар тарту

11240






11

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

11250






12

басқа да ақша аударымдары

11260






13

банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар

12000






14

клиенттердің өз банктік шоттарынан ақша аударымдары

13000



X

X


15

оның ішінде ашылғаны:







16

резидент банктерде

13001



X

X


17

бейрезидент банктерде

13002



X

X


18

теңгеге шетел валютасын сатып алу

14000






19

оның ішінде:







20

жеке тұлғалар

14100






21

заңды тұлғалар

14200






22

банктік шоттарға қолма-қол шетел валютасын есептеу

15000






23

оның ішінде:







24

жеке тұлғалар

15100






25

заңды тұлғалар

15200






2-бөлім. Клиенттердің шетел валютасын алуы және (немесе) аударуы

26

Барлығы

20000






27

оның ішінде:







28

қарсы әріптестерге банктік шоттардан жүргізілетін төлемдер және ақша аударымдары:

21000






29

жеке тұлғалардың

21100






30

заңды тұлғалардың

21200






31

оның ішінде мынадай операциялар бойынша:







32

тауарлар және материалдық емес активтерді сатып алу

21210






33

көрсетілетін қызметтерді алу

21220






34

қарыздар беру

21230






35

қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау

21240






36

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

21250






37

басқа да ақша аударымдары

21260






38

банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар

22000






39

клиенттердің өз банктік шоттарына ақша аударымдары

23000



X

Х


40

оның ішінде мыналарда ашылған:







41

резидент банктерде

23001



Х

Х


42

бейрезидент банктерде

23002



Х

Х


43

теңгеге шетел валютасын сату

24000






44

оның ішінде:







45

жеке тұлғалар

24100






46

заңды тұлғалар

24200






47

өз банктік шоттарынан қолма-қол шетел валютасын алу

25000






48

оның ішінде:







49

жеке тұлғалар

25100






50

заңды тұлғалар

25200






      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                  тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  Әкімшілік деректерді жинауға
арналған "Клиенттердің банктік
шоттары және банктік шотты
ашпай және (немесе)
пайдаланбай жүргізілген
аударымдар бойынша шетел
валютасындағы ақша қозғалысы
туралы жиынтық есеп"
нысанына
қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған "Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп" нысанын толтыру жөніндегі түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп" нысанын (бұдан әрі – 1-нысын) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. 1-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 1-нысанды екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) түсімдердің көздері және шетел валютасын пайдалану бағыттары бойынша толтырады.

      4. 1-нысан мынадай екі бөлімнен тұрады:

      1-бөлім – Шетел валютасының клиенттердің пайдасына түсуі;

      2-бөлім - Клиенттердің шетел валютасын алуы және (немесе) аударуы.

      5. 1-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден төмен сома 0-ге (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      6. Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеліп көрсетіледі.

2-тарау. 1-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      7. 1-нысанды толтырған кезде мынадай талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

      1-баған барлық жолдар бойынша 2, 3, 4, 5-бағандардың сомасына тең;

      коды 10000 жол = коды 11000 жол + коды 12000 жол + коды 13000 жол + коды 14000 жол + коды 15000 жол;

      коды 11000 жол = коды 11100 жол + коды 11200 жол;

      коды 11200 жол = коды 11210 жол + коды 11220 жол + коды 11230 жол + коды 11240 жол + коды 11250 жол + коды 11260 жол;

      коды 11240 жолда қарыздарға сондай-ақ клиенттер есеп беретін банктен тартқан қарыздар кіреді;

      коды 11260 жолда басқа да ақша аударымдарына сондай-ақ төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген аударымдар кіреді;

      коды 13000 жол = коды 13001 жол + коды 13002 жол;

      коды 13001 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарынан ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған банктік шотынан ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

      коды 14000 жол = коды 14100 жол + коды 14200 жол;

      коды 15000 жол = коды 15100 жол + коды 15200 жол;

      коды 20000 жол = коды 21000 жол + коды 22000 жол + коды 23000 жол + коды 24000 жол + коды 25000 жол;

      коды 21000 жол = коды 21100 жол + коды 21200 жол;

      коды 21200 жол = коды 21210 жол + коды 21220 жол + коды 21230 жол + коды 21240 жол + коды 21250 жол + коды 21260 жол;

      коды 21240 жолда қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операцияларына клиенттердің есеп беретін банктен тартқан қарыздары бойынша міндеттемелерді орындау операциялары да кіреді;

      коды 21260 жолда басқа да ақша аударымдарына төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген аударымдар да кіреді;

      коды 23000 жол = коды 23001 жол + коды 23002 жол;

      коды 23001 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарына ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған өз банктік шоттарына ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

      коды 24000 жол = коды 24100 жол + коды 24200 жол;

      коды 25000 жол = коды 25100 жол + коды 25200 жол.

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
2-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан "Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" Есепті кезең: 20___ жылғы _______________

      Индекс: 2-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 15-ші күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

________________________________________________________________ (банктің толық атауы)

1-бөлім. Банк операциялары

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Барлығы (мың теңге)

Оның ішінде валюта түрлері бойынша (валютаның мың бірлігімен)

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

1

Банктің шетел валютасын сатып алуы

110000






2

оның ішінде:







3

банктің клиенттерінен

110001






4

Қазақстан қор биржасында

110002






5

банкаралық нарықта

110003






6

Банктің шетел валютасын сатуы

120000






7

оның ішінде:







8

банктің клиенттеріне

120001






9

Қазақстан қор биржасында

120002






10

банкаралық нарықта

120003






2-бөлім. Банк клиенттерінің операциялары

  мың теңге

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Барлығы

оның ішінде:

теңгеге

басқа шетел валютасына

банк клиенттерінің

резиденттердің

рейрезиденттердің

резиденттердің

бейрезиденттердің

A

Б

В

1

2

3

4

5

1

Банк клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы

210000






2

оның ішінде:







3

жеке тұлғалар

211000






4

оның ішінде клиенттердің шетел валютасындағы өз банктік шоттарына аударылғаны

211400






5

заңды тұлғалар

212000






6

оның ішінде клиенттердің шетел валютасындағы өз банктік шоттарына аударылғаны

212400






7

оның ішінде мына мақсаттар үшін:







8

қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу (уәкілетті ұйымдар)

212410



Х


Х

9

төлемдер және ақша аударымдарын жүзеге аудару

212420






10

оның ішінде мына операциялар бойынша:







11

тауарларды және материалдық емес активтерді сатып алу

212421






12

қызметтер көрсету

212422






13

капиталға қатысу бойынша дивидендтер мен өзге кірістерді төлеу

212423






14

қарыздар ұсыну (беру)

212424






15

қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау

212425






16

бағалы қағаздармен операциялар

212426






17

басқалары

212427






18

резидент банктердің жинақ салымдарына орналастыру

212430






19

бейрезидент банктердегі шоттарға жеке қаражатын аудару

212440






20

Банк клиенттерінің шетел валютасын сатуы

220000






21

оның ішінде:







22

жеке тұлғалар

221000






23

оның ішінде клиенттердің ұлттық валютадағы өз банктік шоттарына аударылғандары

221400




Х

Х

24

заңды тұлғалар

222000






25

оның ішінде клиенттердің ұлттық валютадағы өз банктік шоттарына аударылғандары

222400




Х

Х

      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                  тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  Әкімшілік деректерді жинауға
арналған "Банктің және оның
клиенттерінің шетел валютасын
сатып алуы (сатуы) туралы
есеп" нысанына
қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған "Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 2-нысан) толтыру бойынша талаптарды айқындайды.

      2. 2-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 2-нысанда екінші деңгейдегі банк, "Қазақстанның Даму Банкі", "Қазпочта" акционерлік қоғамы" (бұдан әрі – банктер) банктің (1-бөлім. "Банк операциялары") және банк клиенттерінің (2-бөлім. "Банк клиенттерінің операциялары") шетел валютасын сатып алу және сату көлемін көрсетеді.

      4. 2-нысанда базалық активті валюталау күніне нақты жеткізе отырып, шетел валютасын теңгеге, сол сияқты басқа валютаға сату және сатып алу көлемдері көрсетіледі.

      2-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден төмен сома 0-ге (нөлге) дейін дөңгелектенеді, 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік-құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта санала отырып көрсетіледі.

2-тарау. 2-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бөлімнің және 2-бөлімнің 1-бағаны бойынша сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының жалпы көлемдері мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 2, 3, 4, 5-бағандары бойынша, тиісінше, сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуроның (EUR), Ресей рублінің (RUВ) және Қытай юанінің (CNY) көлемдері тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі. 2-нысанды толтыру үшін банктің қолма-қол және қолма-қол емес шетелдік валютасымен (блоттер) мәмілелерді тіркеу журналы пайдаланылады.

      6. 1-бөлімнің кодтары 110000 және 120000 жолдарына банк клиенттерімен айырбастау операциялары (банктің айырбастау пункттері арқылы жеке тұлғалармен операцияларды қоспағанда) және Қазақстан қор биржасы мен банкаралық нарықта жасалған операциялар бойынша мәліметтер кіреді.

      7. 2-бөлімде деректер шетел валютасын теңгеге және басқа шетел валютасына сатып алу (сату) операциялары, сондай-ақ резидент клиенттер және бейрезидент клиенттер жүзеге асыратын операциялар бойынша көрсетіледі.

      2-бөлімге жеке тұлғалардың шетел валютасын банктің айырбастау пункттері арқылы сатып алуы (сатуы) бойынша операциялары кірмейді.

      8. 2-нысанды толтырған кезде мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

      коды 110000 жол >= коды 110001 жол + коды 110002 жол + коды 110003 жол;

      коды 120000 жол >= коды 120001 жол + коды 120002 жол + коды 120003 жол;

      2-бөлімде барлық жолдар бойынша 1-баған 2, 3, 4, 5-бағандардың сомасына тең;

      коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол;

      коды 211000 жол >= коды 211400 жол;

      коды 212000 жол >= коды 212400 жол;

      коды 212400 жол = коды 212410 жол + коды 212420 жол + коды 212430 жол + коды 212440 жол;

      коды 212420 жол = коды 212421 жол + коды 212422 жол + коды 212423 жол + коды 212424 жол + коды 212425 жол + коды 212426 жол + коды 212427 жол;

      коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол;

      коды 221000 жол >= коды 221400 жол;

      коды 222000 жол >= коды 222400 жол.

      2-нысанды толтырған кезде 2-нысанның және 1-нысанның деректерін төмендегідей келісу қамтамасыз етіледі:

      2-нысанның 2-бағанының коды 211400 жолы = 1-нысанның коды 14100 жолы (2-баған + 3-баған);

      2-нысанның 3-бағанының коды 211400 жолы = 1-нысанның коды 14100 жолы (4-баған + 5-баған);

      2-нысанның 2-бағанының коды 212400 жолы = 1-нысанның коды 14200 жолы (2-баған + 3-баған);

      2-нысанның 3-бағанының коды 212400 жолы = 1-нысанның коды 14200 жолы (4-баған + 5-баған);

      2-нысанның 2-бағанының коды 221400 жолы = 1-нысанның коды 24100 жолы (2-баған + 3-баған);

      2-нысанның 3-бағанының коды 221400 жолы = 1-нысанның коды 24100 жолы (4-баған + 5-баған);

      2-нысанның 2-бағанының коды 222400 жолы = 1-нысанның коды 24200 жолы (2-баған + 3-баған);

      2-нысанның 3-бағанының коды 222400 жолы = 1-нысанның коды 24200 жолы (4-баған + 5-баған).

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
3-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп Есепті кезең: 20___ жылғы _______________

      Индекс: 3-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 15-ші күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

______________________________________________________ (банктің толық атауы)

  Банктік шот валютасының
  мың бірлігімен

Жолдың коды

Барлығы

1

Клиенттің атауы




Клиенттің бизнес сәйкестендіру нөмірі (БСН)




Көрсеткіштің атауы \ Банктік шот валютасы

USD

EUR

RUB

USD

EUR

RUB

USD

EUR

RUB

А

Б

В

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Кезең басындағы қалдық

100000










2

Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарына түсім, барлығы

210000










3

оның ішінде:











4

резиденттерден

211000










5

оның ішінде мына операциялар бойынша:











6

тауарлар мен материалдық емес активтерді сату

211110










7

қызмет көрсету

211120










8

Берілген қарыздар бойынша негізгі борыш және кірістер сомасын алу

211130










9

резидент банктерден қарыздар тарту

211140










10

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар

211150










11

басқа да ақша аударымдары

211160










12

резидент еместерден

212000










13

оның ішінде мына операциялар бойынша:











14

тауарлар мен материалдық емес активтерді сату

212110










15

қызмет көрсету

212120










16

берілген қарыздар бойынша борыш пен кірістер сомасын алу

212130










17

қарыздар тарту

212140










18

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

212150










19

басқа да ақша аударымдары

212160










20

клиенттердің өздерінің банктік шоттарынан ақша аударуы

210300










21

оның ішінде мыналарда ашылған:











22

резидент банктерде

210301










23

резидент емес банктерде

210302










24

теңгеге шетел валютасын сатып алу

210400










25

қолма-қол және шетел валютасын өздерінің банктік шоттарына есептеу

210500










26

Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарынан ақшаны алу, барлығы

220000










27

Оның ішінде мыналардың пайдасына:











28

резиденттердің

221000










29

оның ішінде мынадай операциялар бойынша:











30

тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу

221110










31

қызметтер алу

221120










32

қарыздар беру

221130










33

резидент банктерден тартылған қарыздар бойынша міндеттеме-лерді орындау

221140










34

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

221150










35

басқа да ақша аударымдары

221160










36

резидент еместерден

222000










37

оның ішінде мынадай операциялар бойынша:











38

тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу

222110










39

қызметтер алу

222120










40

қарыздар беру

222130










41

қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау

222140










42

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

222150










43

басқа да ақша аударымдары

222160










44

клиенттердің өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдары

220300










45

оның ішінде мыналарда ашылған:











46

резидент банктерде

220301










47

резидент емес банктерде

220302










48

теңгеге шетел валютасын сату

220400










49

қолма-қол шетел валютасын өздерінің банктік шоттарынан алу

220500










50

кезең аяғындағы қалдық

300000










51

шетел валютасын сатып алу (оның ішінде басқа шетел валютасына), барлығы

410400










52

оның ішінде резидент еместердің пайдасына төлемдер мен аударымдарды жүзеге асыру үшін

412400










53

шетел валютасын сату (оның ішінде басқа шетел валютасына) сату, барлығы

420400










      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  "Клиенттердің шетел
валютасындағы банктік
шоттарындағы ақша қозғалысы
туралы есеп" әкімшілік
деректерді жинауға арналған
нысанға
қосымша

"Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 3-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. 3-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 3-нысан тізбесін банк клиенттері жасайтын валюталық операциялардың көлемін негізге ала отырып, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – Ұлттық Банк) қалыптастыратын және жаңартатын банк клиенттерінің операциялары бойынша екінші деңгейдегі банк, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) жасайды (бұдан әрі – Клиенттердің тізбесі).

      Клиенттердің тізбесіне Қазақстан Республикасының заңды тұлғалары, сондай-ақ қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын, операциялары ішкі валюта нарығында шетел валютасына ұсыныстың немесе шетел валютасына сұраныстың негізгі көлемдерін қамтамасыз ететін бейрезидент заңды тұлғалардың филиалдары мен өкілдіктері кіреді.

      Клиенттердің тізбесін Ұлттық Банк жаңартып отырады және жаңартылуына қарай банкке жазбаша түрде жіберіледі.

2-тарау. 3-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      4. 3-нысан банктің Клиенттер тізбесіне кіретін әрбір клиенті үшін толтырылады. 3-нысан банк клиенттерінің шетел валютасындағы банктік шоттардың жалпы жай-күйін көрсетеді: банк клиенттерінің мына валюталармен: АҚШ долларымен, еуромен, Ресей рублімен ашылған банктік шоттары бойынша операциялар нәтижесінде болған, есепті кезеңдегі өзгерістерді бөле отырып, кезең басындағы және соңындағы қалдықтарды көрсетеді. Деректер банктік шот валютасының мың бірлігімен толтырылады. Мың бірлікпен берілген деректер үшін бес жүз бірліктен кем сома нөлге дейін, ал бес жүз бірлікке тең және одан асатын сома мың бірлікке дейін дөңгелектенеді.

      5. 3-нысанды толтырған кезде банк клиенттің төлемін (аударымын) банктік шот валютасынан басқа валютамен жүргізген жағдайда, төлем (аударым) валюта конвертациясы ретінде емес, дәл мәнімен көрсетіледі.

      6. 3-нысанды толтырған кезде мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

      кестенің барлық жолдары бойынша 1, 2, 3-бағандар барлық клиенттер бойынша банктік шоттың тиісті валютасы бойынша мәндердің сомаларына тең;

      коды 100000 жол = өткен есепті кезең үшін коды 300000 жолы;

      коды 300000 жол = коды 100000 жол + (коды 210000 жол - коды 210400 жол) + коды 410400 жол - (коды 220000 жол - коды 220400 жол) - коды 420400 жол;

      коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол + коды 210300 жол + коды 210400 жол + коды 210500 жол;

      коды 211000 жол = коды 211110 жол + коды 211120 жол + коды 211130 жол + коды 211140 жол + коды 211150 жол + коды 211160 жол;

      коды 211140 жолда резидент банктерден қарыздар тарту бойынша операцияларға есеп беретін банктен тартылған қарыздар да кіреді;

      коды 212000 жол = коды 212110 жол + коды 212120 жол + коды 212130 жол + коды 212140 жол + коды 212150 жол + коды 212160 жол;

      коды 210300 жол = коды 210301 жол + коды 210302 жол;

      коды 210301 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарынан ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған банктік шоттан ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

      коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол + коды 220300 жол + коды 220400 жол + коды 220500 жол;

      коды 221000 жол = коды 221110 жол + коды 221120 жол + коды 221130 жол + коды 221140 жол + коды 221150 жол + коды 221160 жол;

      коды 221140 жолда резидент банктерден тартылған қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операцияларына есеп беретін банктен тартылған қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операциялары да кіреді;

      коды 222000 жол = коды 222110 жол + коды 222120 жол + коды 222130 жол + коды 222140 жол + коды 222150 жол + коды 222160 жол;

      коды 220300 жол = коды 220301 жол + коды 220302 жол;

      коды 220301 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған өздерінің банктік шотына ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

      коды 410400 жол >= коды 412400 жол.

  Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларға
  4-қосымша

"Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Есепті кезең: 20___ жылғы _______________

      Индекс: 4-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 15-күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

____________________________________________________ (банктің толық атауы)

Клиенттің атауы

Жолдың коды

Барлығы

Клиенттің бизнес сәйкестендіру нөмірі (БСН)

Барлығы (мың теңге)

оның ішінде, валюталар түрі бойынша (валютаның мың бірлігінде)

Көрсеткіштің атауы

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

1-бөлім. Шетел валютасын сатып алу және сату (валюталардың барлық түрлері)

1

Шетел валютасын сатып алу, барлығы

212100






2

оның ішінде:







3

шетел валютасындағы ағымдағы шотқа есептелді

212101






4

шетел валютасындағы жинақ шотына есептелді

212102






5

басқа резидент банктердегі өз шоттарына аударылды

212103






6

басқа резидент банктердің шоттарына басқа тұлғалардың пайдасына аударылды

212104






7

басқа бейрезидент банктердің шоттарына басқа тұлғалардың пайдасына аударылды

212105






8

бейрезидент банктердің өз шоттарына аударылды

212106






9

қолма-қол ақшамен берілді

212107






10

Шетел валютасын сату, барлығы

222100






11

оның ішінде:







12

басқа шетел валютасына

222120






13

теңгеге

222110






14

оның ішінде ұлттық валютада банктік шоттарға есептелді

222111






2-бөлім. Шетел валютасын ұлттық валютаға сатып алу мақсаттары

15

Шетел валютасын теңгеге сатып алу, барлығы

121100






16

оның ішінде, мына мақсаттар бойынша:







17

тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу

121101






18

қызметтер алу

121102






19

капиталға қатысуы бойынша дивидендтер мен өзге кірістерді төлеу

121103






20

қарыздар ұсыну (беру)

121104






21

қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау

121105






22

бағалы қағаздармен операциялар

121106






23

өтеусіз қаржылық (материалдық) көмек және басқа өтеусіз аударымдар

121107






24

резидент банктердің жинақ салымдарына орналастыру

121108






25

бейрезидент банктердің шоттарына меншікті қаражатын аудару

121109






26

қолма-қол шетел валютасын айырбастау операцияларын жүргізу (уәкілетті ұйымдар)

121110






27

басқасы

121111






      кестенің жалғасы

1

Барлығы (мың теңге)

оның ішінде, валюталар түрі бойынша (валютаның мың бірлігінде)

Барлығы (мың теңге)

оның ішінде, валюталар түрі бойынша (валютаның мың бірлігінде)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

1

2

3

4

5

1

2

3

4

5

1-бөлім. Шетел валютасын сатып алу және сату (валюталардың барлық түрлері)













































































































































2-бөлім. Шетел валютасын ұлттық валютаға сатып алу мақсаттары



































































































































      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                  тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  "Клиенттердің шетел
валютасындағы банктік
шоттарындағы ақша қозғалысы
туралы есеп" әкімшілік
деректерді жинауға арналған
нысанға
қосымша

"Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 4-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. 4-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 4-нысанды есепті кезеңде жалпы сомасы бір миллиард теңгеден астам баламасындағы шетел валютасында сатып алу жүргізген резидент және бейрезидент заңды тұлғалардың операциялары бойынша ай сайын екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) толтырады.

      4. 4-нысан банктің әрбір клиенті үшін толтырылады және клиенттің ұлттық валютаға және басқа шетел валютасына шетел валютасын сатып алу және сату көлемдерін (1-бөлім) және сатып алу мақсаттары бөлігінде ұлттық валютаға шетел валютасын сатып алу көлемдерін (2-бөлім) көрсетеді.

      5. 4-нысанда шетел валютасын сатып алу және сату көлемдері валюталау күніне шетел валютасын нақты жеткізу бойынша көрсетіледі.

      Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік-құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысы және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептелген сомада көрсетіледі.

      Бес жүз бірліктен аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз бірлікке тең және одан көп сома бір мың бірлікке дейін дөңгелектенеді.

2-тарау. 4-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      6. 1-бөлімнің және 2-бөлімінің 1-бағаны бойынша сатып алынатын және сатылатын шетел валютасының жалпы көлемдері мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің және 2-бөлімінің 2, 3, 4, 5-бағандары бойынша, тиісінше, сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуро (EUR), Ресей рублінің (RUB) және Қытай юанінің (CNY) көлемдері тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі.

      2-бөлімде шетел валютасын теңгеге сатып алу мақсаттары клиенттердің ұлттық валютаға шетел валютасын сатып алуға ресімдеген өтінімдерінің негізінде көрсетіледі.

      4-нысанды толтыру кезінде мынадай талаптарды орындау қамтамасыз етіледі:

      коды 212101 жол + коды 212102 жол + коды 212103 жол + коды 212104 жол + коды 212105 жол + коды 212106 жол + коды 212107 жол = коды 212100 жолға:

      коды 222120 жол + коды 222110 жол = коды 222100 жол;

      коды 222110 жол >= коды 222111 жол;

      коды 212100 жол >= коды 121100 жол;

      коды 121101 жол + коды 121102 жол + коды 121103 жол+ коды 121104 жол + коды 121105 жол + коды 121106 жол + коды 121107 жол + коды 121108 жол+ коды 121109 жол + коды 121110 жол+ коды 121111 жол = коды 121100 жол.

      Коды 212104 жолға сондай-ақ есеп ұсынатын банкке басқа тұлғалардың банктік шоттарына аударымдары кіргізіледі.

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларға
5-қосымша

"Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Есепті кезең: 20___ жылғы ____________________

      Индекс: 5-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушы (бұдан әрі – кәсіби қатысушы)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 15-күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

__________________________________________________ (кәсіби қатысушының толық атауы)

1-бөлім. Кәсіби қатысушының операциялары

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Барлығы мың (теңге)

Оның ішінде валюта түрлері бойынша (валютаның мың бірлігімен)

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

1

Кәсіби қатысушының клиенттердің тапсырмалары бойынша шетел валютасын сатып алуы

111






2

Кәсіби қатысушының клиенттердің тапсырмалары бойынша шетел валютасын сатуы

112






3

Бір клиенттің күніне шетел валютасын сатып алатын ең көп көлемі

120






2-бөлім. Шетел валютасымен операциялар жүзеге асырған клиенттер саны

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Валюталар түрлері бөлігінде операциялар жүзеге асырған клиенттер саны

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

1

шетел валютасын сатып алған клиенттер саны

210





2

шетел валютасын сатқан клиенттер саны

220





      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                  тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)      қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  "Шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға лицензиясы бар,
банк болып табылмайтын
бағалы қағаздар нарығына
кәсіби қатысушының шетел
валютасын сатып алуы (сатуы)
туралы есеп" әкімшілік деректер
жинауға арналған нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме "Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп"

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерін жинауға арналған "Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 5-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. 5-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 5-нысанда шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын кәсіби қатысушының (бұдан әрі – кәсіби қатысушы) шетел валютасын сатып алу және сату көлемін (1-бөлім. "Кәсіби қатысушының операциялары") және шетел валютасын сатып алу және сату операцияларын жүзеге асырған клиенттер санын (2-бөлім. "Шетел валютасымен операциялар жүзеге асырған клиенттер саны") көрсетеді.

      4. 5-нысанда негізгі активті валюталау күніне нақты қоя отырып, шетел валютасын теңгеге, сол сияқты басқа валютаға сатып алу және сату көлемдері көрсетіледі.

      5-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы - теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысының 1-тармағында және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығында көзделген тәртіпте айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеліп көрсетіледі.

2-тарау. 5-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бөлімнің 1-бағаны бойынша сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының жалпы көлемі мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 2, 3, 4 және 5-бағандары бойынша тиісінше сатып алынатын және сатылатын АҚШ доллары (USD), еуро (EUR), Ресей рублі (RUB) және қытай юаны (CNY) көлемі тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі.

      6. 1-бөлімнің 111 және 112-кодты жолдарында кәсіби қатысушының клиенттердің тапсырмалары бойынша Қазақстан қор биржасында айырбастау операциялары бойынша мәліметтер қамтылады.

      7. 1-бөлімнің 120-кодты жолында валютаның әрбір түрі бойынша бір операциялық күндегі бір клиенттің тапсырмасы бойынша кәсіби қатысушы сатып алған шетел валютасының ең көп көлемі көрсетіледі.

      8. 2-бөлімде валюталар түрлері бөлігінде кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алған және сатқан клиенттерінің саны туралы деректер көрсетіледі.

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларға
6-қосымша

      РҚАО-ның ескертпесі!
      6-қосымша 01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі – осы бұйрықтың 6-тармағын қараңыз.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан "Қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп" Есепті кезең: 20___ жылғы ____________________

      Индекс: 16-PB

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 15-ші күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

____________________________________________________ (банктің толық атауы)

  валютаның мың бірлігімен

Көрсеткіштің атауы

Код жолы

АҚШ доллары

ЕУРО

Ресей рублі

А

Б

В

1

2

3

1

Қолма-қол шетел валютасының кезең басындағы қалдығы

100





2

Қолма-қол шетел валютасының түскені, барлығы

200





3

оның ішінде:






4

банктің Қазақстанға әкелгені

210





5

резидент банктермен және Ұлттық Банкпен операциялар

220





6

бей резидент банктермен операциялар

225





7

валюталық шоттарға есептеу үшін банктік емес заңды тұлға-резиденттерден түсімдер

230





8

валюталық шоттарға есептеу үшін банктік емес заңды тұлға-бей резиденттерден түсімдер

240





9

уәкілетті ұйымдардан сатып алынды

245





10

банктің айырбастау пунктері арқылы жеке тұлғалардан сатып алынды

250





11

валюталық шоттарға есептеу үшін жеке тұлға-резиденттерден қабылданды

260





12

валюталық шоттарға есептеу үшін жеке тұлға-бей резиденттерден қабылданды

270





13

банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым үшін жеке тұлға-резиденттерден қабылданды

280





14

банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым үшін жеке тұлға-бей резиденттерден қабылданды

300





15

жеке тұлғаларға жол чектерін сатудан қабылданды

311





16

өзге де түсімдер

320





17

Жұмсалған қолма-қол шетел валютасы, барлығы

400





18

оның ішінде:






19

банктің Қазақстаннан шығарғаны

410





20

резидент банктермен және Ұлттық Банкпен операциялар

420





21

бей резидент банктермен операциялар

425





22

валюталық шоттардан банктік емес заңды тұлға-резиденттерге берілді

430





23

валюталық шоттардан заңды тұлға-бей резиденттерге берілді

440





24

уәкілетті ұйымдарға сатылды

445





25

жеке тұлғаларға банктің айырбастау пунктері арқылы сатылды

450





26

валюталық шоттардан жеке тұлға-резиденттерге берілді

460





27

валюталық шоттардан жеке тұлға-бей резиденттерге берілді

470





28

банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым бойынша жеке тұлға-резиденттерге берілді

480





29

банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым бойынша жеке тұлға-бей резиденттерге берілді

500





30

жол чектерін өтеу (қабылдау) кезінде жеке тұлғаларға берілді

511





31

өзге шығыстар

520





32

Қолма-қол шетел валютасының кезең соңындағы қалдығы

600





      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  "Қолма-қол шетел валютасының
қозғалысы туралы есеп"
әкімшілік деректер жинауға
арналған нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме "Қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп"

1 тарау. Жалпы ережелер

      1. Бұл түсініктеме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Шетел валютасындағы ақша қаражаттарының қозғалысы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 16-PB-нысан) толтырудың бірыңғай талаптарын анықтайды.

      2. 16-PB-нысаны "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 16-PB-нысанында көрсеткіштерді екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) есеп беру кезеңінде мәмілелер жасалған немесе есепті кезеңнің басында немесе соңында қолма-қол шетел валютасының қалдығы болған үш шетел валюталар түрлерінде көрсетеді.

      4. Деректер мыңдық валюта бірліктерінде бір бірлік деңгей дәлдікпен көрсетілген. Мыңдық бірліктегі деректер үшін бес жүзден аз бірлік нөлге дейін дөңгелектенеді және бес жүз немесе одан да көп бірліктерге тең сома мың бірлікке дейін дөңгелектенеді.

2-тарау. 16-PB нысанын толтыру бойынша түсіндірме

      5. Кодтары 220 және 420 "Резидент банктер мен Ұлттық Банкпен операциялар" жолдарында қолма-қол шетел валютасын сатып алу және сату, қолма-қол шетел валютасын банктік шоттан алу және банктік шотқа салу операциялары көрсетіледі.

      6. Кодтары 225 және 425 "Бей резидент банктермен операциялар" жолдарында кодтары 210 және 410 жолдарына енген операцияларды есептемегендегі қолма-қол шетел валютасын сатып алу және сату, қолма-қол шетел валютасын банктік шоттан алу және банктік шотқа салу операциялары көрсетіледі.

      7. 16-PB нысанын толтыру кезінде келесі шарттардың орындалуы қамтамасыз етілуі қажет:

      16-PB нысанының барлық бағандары бойынша:

      коды 100 жол= алдыңғы кезең есебінің коды 600 жолы;

      коды 200 жол = коды 210 жол + коды 220 жол + коды 225 жол + коды 230 жол + коды 240 жол + коды 254 жол + коды 250 жол + коды 260 жол + коды 270 жол + коды 280 жол + коды 300 жол + коды 311 жол + коды 320 жол;

      коды 400 жол = коды 410 жол + коды 420 жол + коды 425 жол + коды 430 жол + коды 440 жол + коды 445 жол + коды 450 жол + коды 460 жол + коды 470 жол + коды 480 жол + коды 500 жол + коды 511 жол + коды 520 жол;

      коды 600 жол = коды 100 жол + коды 200 жол – коды 400 жол.

      8. Есепке түзетулер есепті кезең аяқталғаннан кейін екі ай ішінде енгізіледі.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қарашадағы
№ 294 қаулысына
қосымша

Күші жойылған Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің тізбесі

      1. "Ішкі валюта нарығында шетел валютасына сұраныс пен ұсыныс көздерінің, сондай-ақ оны пайдалану бағыттарының мониторингін жүзеге асыру жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 27 шілдедегі № 221 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7913 болып тіркелген, 2012 жылғы 17 қазанда "Егемен Қазақстан" газетінде № 678-682 жарияланған).

      2. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Ішкі валюта нарығында шетел валютасына сұраныс пен ұсыныс көздерінің, сондай-ақ оны пайдалану бағыттарының мониторингін жүзеге асыру жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" 2012 жылғы 27 шілдедегі № 221 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 16 наурыздағы № 33 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 10775 болып тіркелген, 2015 жылғы 30 сәуірде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған).

      3. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына төлемдер және төлем жүйелері мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 22 желтоқсандағы № 248 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16446 болып тіркелген, 2018 жылғы 13 наурызда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген төлемдер және төлем жүйелер мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 2-тармағы.

      4. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 26 ақпандағы № 33 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16700 болып тіркелген, 2018 жылғы 12 сәуірде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) 1-тармағы.


Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларын бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 29 қарашадағы № 294 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2019 жылғы 21 қаңтарда № 18214 болып тіркелді.

      РҚАО-ның ескертпесі!
      Осы бұйрықтың қолданысқа енгізілу тәртібін 6 т. қараңыз

      "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы, "Мемлекеттік статистика туралы" 2010 жылғы 19 наурыздағы және "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:

      1. Қоса беріліп отырған Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) бекітілсін.

      2. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес тізбе бойынша Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің күші жойылды деп танылсын.

      3. Төлем балансы және валюталық реттеу департаменті (Қуандықов Ә.Ә.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

      1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

      2) осы қаулы мемлекеттік тіркелген күннен бастап күнтізбелік он күн ішінде оны қазақ және орыс тілдерінде "Республикалық құқықтық ақпарат орталығы" шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына ресми жариялау және Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізу үшін жіберуді;

      3) осы қаулыны ресми жарияланғаннан кейін Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің ресми интернет-ресурсына орналастыруды;

      4) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін он жұмыс күні ішінде Заң департаментіне осы қаулының осы тармағының 2), 3) тармақшаларында және 4-тармағында көзделген іс-шаралардың орындалуы туралы мәліметтерді ұсынуды қамтамасыз етсін.

      4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулы мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде оның көшірмесін мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

      5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары О.А. Смоляковқа жүктелсін.

      6. Осы қаулы ресми жариялануға тиіс және Қағидалардың 6-тармағының 2020 жылғы 1 қаңтардан бастап қолданысқа енгізілетін 6) тармақшасын қоспағанда, 2019 жылғы 1 шілдеден бастап қолданысқа енгізіледі.

      Ұлттық Банк
Төрағасы
Д. Ақышев

      "КЕЛІСІЛДІ"

      Қазақстан Республикасы

      Ұлттық экономика министрлігінің

      Статистика комитеті

      2018 жылғы "___" __________

  Қазақстан Республикасы
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қарашадағы
№ 294 қаулысымен
бекітілген

Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидалары (бұдан әрі – Қағидалар) "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" 1995 жылғы 31 тамыздағы және "Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы" 2018 жылғы 2 шілдедегі Қазақстан Республикасының заңдарына сәйкес әзірленген және Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттарын мониторингтеу тәртібін, сондай-ақ оны жүзеге асыру үшін есептердің нысандары мен ұсыну мерзімдерін белгілейді.

      2. Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттарын мониторингтеу екінші деңгейдегі банктердің, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамының, "Қазпочта" акционерлік қоғамының (бұдан әрі – банктер), шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушылардың (бұдан әрі – кәсіби қатысушылар) және олардың клиенттерінің ішкі валюта нарығындағы операциялары туралы, клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы ақпаратты жинау арқылы жүзеге асырылады.

      3. Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздері және сатып алынған шетел валютасын пайдалану мақсаттары жөніндегі ақпаратты (бұдан әрі – есептер) банктер және кәсіби қатысушылар ұсынады.

      4. Қағидалардың мақсаттары үшін банктің клиенттеріне заңды тұлға құрмай-ақ кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын субъектілерді қоса алғанда, резидент және бейрезидент - жеке тұлғалар, сондай-ақ осы банкте банктік шоттары ашылған филиалдары мен өкілдіктерін қоса алғанда, банктер болып табылмайтын резидент және бейрезидент - заңды тұлғалар жатады.

      Қағидалардың мақсаттары үшін кәсіби қатысушының клиенттеріне заңды тұлға құрмай-ақ кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын субъектілерді қоса алғанда, резидент және бейрезидент - жеке тұлғалар, сондай-ақ осы кәсіби қатысушы брокерлік қызмет көрсету туралы шарттар жасасқан олардың филиалдары мен өкілдіктерін қоса алғанда, банктер болып табылмайтын резидент және бейрезидент - заңды тұлғалар жатады.

      5. Есептерді жасау кезінде операцияларды жіктеу есептердің нысандарында көзделген нақтылау ескеріле отырып, Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 14365 болып тіркелген Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 203 қаулысымен бекітілген Экономика секторларының және төлемдер белгілеу кодтарын қолдану қағидаларына сәйкес жүзеге асырылады.

2-тарау. Есептердің нысандары мен ұсыну мерзімдері

      6. Есептер Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің (бұдан әрі – Ұлттық Банк) орталық аппаратына электрондық форматта ұсынылады және мыналарды қамтиды:

      1) Қағидаларға 1-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп;

      2) Қағидаларға 2-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп;

      3) Қағидаларға 3-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп;

      4) Қағидаларға 4-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп;

      5) Қағидаларға 5-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп;

      РҚАО-ның ескертпесі!
      6) тармақша 01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі – осы бұйрықтың 6-тармағын қараңыз.

      6) Қағидаларға 6-қосымшаға сәйкес әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан бойынша қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп.

      7. Банк есептері клиенттердің барлық банктік шоттары және шетел валютасындағы банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша ақпарат, сондай-ақ бір банктің клиенттері арасындағы операциялар мен бір клиенттің шетел валютасындағы банктік шоттары бойынша ақша аударымдары жөніндегі мәліметтер негізінде банктің тұтас жүйесі бойынша ұсынылады.

      Кәсіби қатысушының есебі кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алу және сату көлемін және шетел валютасын сатып алу және сату операцияларын жүзеге асырған клиенттер санын көрсетеді.

      8. Банктер ай сайын Қағидалардың 6-тармағының 1), 2), 3), 4) және 6) тармақшаларында көзделген есептерді Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың он бесіне (қоса алғанда) дейінгі мерзімде ұсынады.

      Кәсіби қатысушылар ай сайын Қағидалардың 6-тармағының 5) тармақшасында көзделген есепті Ұлттық Банкке есепті айдан кейінгі айдың он бесіне (қоса алғанда) дейінгі мерзімде ұсынады.

      9. Егер есептерді ұсыну мерзімінің соңғы күні жұмыс емес күніне келсе, одан кейінгі жұмыс күні есептерді ұсыну мерзімінің аяқталған күні болып саналады.

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
1-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан "Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп" Есепті кезең: 20___ жылғы __________________

      Индекс: 1-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 15-не (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

____________________________________________________ (банктің толық атауы)

  мың теңгемен

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Барлығы

резиденттер

бейрезиденттер

оның ішінде мыналармен операциялар бойынша

оның ішінде мыналармен операциялар бойынша

резиденттермен

бейрезиденттермен

резиденттермен

бейрезиденттермен

А

Б

В

1

2

3

4

5

1-бөлім. Шетел валютасының клиенттердің пайдасына түсімі

1

Барлығы

10000






2

оның ішінде:







3

қарсы әріптестердің төлемдері және банк шоттарына аударымдары:

11000






4

жеке тұлғалардың

11100






5

заңды тұлғалардың

11200






6

оның ішінде мынадай операциялар бойынша:







7

тауарлар және материалдық емес активтерді сату

11210






8

қызметтер көрсету

11220






9

берілген қарыздар бойынша борыштың және кірістердің негізгі сомасын алу

11230






10

қарыздар тарту

11240






11

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

11250






12

басқа да ақша аударымдары

11260






13

банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар

12000






14

клиенттердің өз банктік шоттарынан ақша аударымдары

13000



X

X


15

оның ішінде ашылғаны:







16

резидент банктерде

13001



X

X


17

бейрезидент банктерде

13002



X

X


18

теңгеге шетел валютасын сатып алу

14000






19

оның ішінде:







20

жеке тұлғалар

14100






21

заңды тұлғалар

14200






22

банктік шоттарға қолма-қол шетел валютасын есептеу

15000






23

оның ішінде:







24

жеке тұлғалар

15100






25

заңды тұлғалар

15200






2-бөлім. Клиенттердің шетел валютасын алуы және (немесе) аударуы

26

Барлығы

20000






27

оның ішінде:







28

қарсы әріптестерге банктік шоттардан жүргізілетін төлемдер және ақша аударымдары:

21000






29

жеке тұлғалардың

21100






30

заңды тұлғалардың

21200






31

оның ішінде мынадай операциялар бойынша:







32

тауарлар және материалдық емес активтерді сатып алу

21210






33

көрсетілетін қызметтерді алу

21220






34

қарыздар беру

21230






35

қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау

21240






36

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

21250






37

басқа да ақша аударымдары

21260






38

банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар

22000






39

клиенттердің өз банктік шоттарына ақша аударымдары

23000



X

Х


40

оның ішінде мыналарда ашылған:







41

резидент банктерде

23001



Х

Х


42

бейрезидент банктерде

23002



Х

Х


43

теңгеге шетел валютасын сату

24000






44

оның ішінде:







45

жеке тұлғалар

24100






46

заңды тұлғалар

24200






47

өз банктік шоттарынан қолма-қол шетел валютасын алу

25000






48

оның ішінде:







49

жеке тұлғалар

25100






50

заңды тұлғалар

25200






      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                  тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  Әкімшілік деректерді жинауға
арналған "Клиенттердің банктік
шоттары және банктік шотты
ашпай және (немесе)
пайдаланбай жүргізілген
аударымдар бойынша шетел
валютасындағы ақша қозғалысы
туралы жиынтық есеп"
нысанына
қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған "Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп" нысанын толтыру жөніндегі түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Клиенттердің банктік шоттары және банктік шотты ашпай және (немесе) пайдаланбай жүргізілген аударымдар бойынша шетел валютасындағы ақша қозғалысы туралы жиынтық есеп" нысанын (бұдан әрі – 1-нысын) толтыру жөніндегі бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. 1-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 1-нысанды екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) түсімдердің көздері және шетел валютасын пайдалану бағыттары бойынша толтырады.

      4. 1-нысан мынадай екі бөлімнен тұрады:

      1-бөлім – Шетел валютасының клиенттердің пайдасына түсуі;

      2-бөлім - Клиенттердің шетел валютасын алуы және (немесе) аударуы.

      5. 1-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден төмен сома 0-ге (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      6. Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеліп көрсетіледі.

2-тарау. 1-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      7. 1-нысанды толтырған кезде мынадай талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

      1-баған барлық жолдар бойынша 2, 3, 4, 5-бағандардың сомасына тең;

      коды 10000 жол = коды 11000 жол + коды 12000 жол + коды 13000 жол + коды 14000 жол + коды 15000 жол;

      коды 11000 жол = коды 11100 жол + коды 11200 жол;

      коды 11200 жол = коды 11210 жол + коды 11220 жол + коды 11230 жол + коды 11240 жол + коды 11250 жол + коды 11260 жол;

      коды 11240 жолда қарыздарға сондай-ақ клиенттер есеп беретін банктен тартқан қарыздар кіреді;

      коды 11260 жолда басқа да ақша аударымдарына сондай-ақ төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген аударымдар кіреді;

      коды 13000 жол = коды 13001 жол + коды 13002 жол;

      коды 13001 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарынан ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған банктік шотынан ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

      коды 14000 жол = коды 14100 жол + коды 14200 жол;

      коды 15000 жол = коды 15100 жол + коды 15200 жол;

      коды 20000 жол = коды 21000 жол + коды 22000 жол + коды 23000 жол + коды 24000 жол + коды 25000 жол;

      коды 21000 жол = коды 21100 жол + коды 21200 жол;

      коды 21200 жол = коды 21210 жол + коды 21220 жол + коды 21230 жол + коды 21240 жол + коды 21250 жол + коды 21260 жол;

      коды 21240 жолда қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операцияларына клиенттердің есеп беретін банктен тартқан қарыздары бойынша міндеттемелерді орындау операциялары да кіреді;

      коды 21260 жолда басқа да ақша аударымдарына төлем карточкаларын пайдалана отырып жүргізілген аударымдар да кіреді;

      коды 23000 жол = коды 23001 жол + коды 23002 жол;

      коды 23001 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарына ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған өз банктік шоттарына ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

      коды 24000 жол = коды 24100 жол + коды 24200 жол;

      коды 25000 жол = коды 25100 жол + коды 25200 жол.

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
2-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан "Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" Есепті кезең: 20___ жылғы _______________

      Индекс: 2-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 15-ші күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

________________________________________________________________ (банктің толық атауы)

1-бөлім. Банк операциялары

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Барлығы (мың теңге)

Оның ішінде валюта түрлері бойынша (валютаның мың бірлігімен)

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

1

Банктің шетел валютасын сатып алуы

110000






2

оның ішінде:







3

банктің клиенттерінен

110001






4

Қазақстан қор биржасында

110002






5

банкаралық нарықта

110003






6

Банктің шетел валютасын сатуы

120000






7

оның ішінде:







8

банктің клиенттеріне

120001






9

Қазақстан қор биржасында

120002






10

банкаралық нарықта

120003






2-бөлім. Банк клиенттерінің операциялары

  мың теңге

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Барлығы

оның ішінде:

теңгеге

басқа шетел валютасына

банк клиенттерінің

резиденттердің

рейрезиденттердің

резиденттердің

бейрезиденттердің

A

Б

В

1

2

3

4

5

1

Банк клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы

210000






2

оның ішінде:







3

жеке тұлғалар

211000






4

оның ішінде клиенттердің шетел валютасындағы өз банктік шоттарына аударылғаны

211400






5

заңды тұлғалар

212000






6

оның ішінде клиенттердің шетел валютасындағы өз банктік шоттарына аударылғаны

212400






7

оның ішінде мына мақсаттар үшін:







8

қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу (уәкілетті ұйымдар)

212410



Х


Х

9

төлемдер және ақша аударымдарын жүзеге аудару

212420






10

оның ішінде мына операциялар бойынша:







11

тауарларды және материалдық емес активтерді сатып алу

212421






12

қызметтер көрсету

212422






13

капиталға қатысу бойынша дивидендтер мен өзге кірістерді төлеу

212423






14

қарыздар ұсыну (беру)

212424






15

қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау

212425






16

бағалы қағаздармен операциялар

212426






17

басқалары

212427






18

резидент банктердің жинақ салымдарына орналастыру

212430






19

бейрезидент банктердегі шоттарға жеке қаражатын аудару

212440






20

Банк клиенттерінің шетел валютасын сатуы

220000






21

оның ішінде:







22

жеке тұлғалар

221000






23

оның ішінде клиенттердің ұлттық валютадағы өз банктік шоттарына аударылғандары

221400




Х

Х

24

заңды тұлғалар

222000






25

оның ішінде клиенттердің ұлттық валютадағы өз банктік шоттарына аударылғандары

222400




Х

Х

      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                  тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  Әкімшілік деректерді жинауға
арналған "Банктің және оның
клиенттерінің шетел валютасын
сатып алуы (сатуы) туралы
есеп" нысанына
қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған "Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" нысанын толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Банктің және оның клиенттерінің шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 2-нысан) толтыру бойынша талаптарды айқындайды.

      2. 2-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 2-нысанда екінші деңгейдегі банк, "Қазақстанның Даму Банкі", "Қазпочта" акционерлік қоғамы" (бұдан әрі – банктер) банктің (1-бөлім. "Банк операциялары") және банк клиенттерінің (2-бөлім. "Банк клиенттерінің операциялары") шетел валютасын сатып алу және сату көлемін көрсетеді.

      4. 2-нысанда базалық активті валюталау күніне нақты жеткізе отырып, шетел валютасын теңгеге, сол сияқты басқа валютаға сату және сатып алу көлемдері көрсетіледі.

      2-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы – теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден төмен сома 0-ге (нөлге) дейін дөңгелектенеді, 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (бір мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік-құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысымен және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта санала отырып көрсетіледі.

2-тарау. 2-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бөлімнің және 2-бөлімнің 1-бағаны бойынша сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының жалпы көлемдері мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 2, 3, 4, 5-бағандары бойынша, тиісінше, сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуроның (EUR), Ресей рублінің (RUВ) және Қытай юанінің (CNY) көлемдері тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі. 2-нысанды толтыру үшін банктің қолма-қол және қолма-қол емес шетелдік валютасымен (блоттер) мәмілелерді тіркеу журналы пайдаланылады.

      6. 1-бөлімнің кодтары 110000 және 120000 жолдарына банк клиенттерімен айырбастау операциялары (банктің айырбастау пункттері арқылы жеке тұлғалармен операцияларды қоспағанда) және Қазақстан қор биржасы мен банкаралық нарықта жасалған операциялар бойынша мәліметтер кіреді.

      7. 2-бөлімде деректер шетел валютасын теңгеге және басқа шетел валютасына сатып алу (сату) операциялары, сондай-ақ резидент клиенттер және бейрезидент клиенттер жүзеге асыратын операциялар бойынша көрсетіледі.

      2-бөлімге жеке тұлғалардың шетел валютасын банктің айырбастау пункттері арқылы сатып алуы (сатуы) бойынша операциялары кірмейді.

      8. 2-нысанды толтырған кезде мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

      коды 110000 жол >= коды 110001 жол + коды 110002 жол + коды 110003 жол;

      коды 120000 жол >= коды 120001 жол + коды 120002 жол + коды 120003 жол;

      2-бөлімде барлық жолдар бойынша 1-баған 2, 3, 4, 5-бағандардың сомасына тең;

      коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол;

      коды 211000 жол >= коды 211400 жол;

      коды 212000 жол >= коды 212400 жол;

      коды 212400 жол = коды 212410 жол + коды 212420 жол + коды 212430 жол + коды 212440 жол;

      коды 212420 жол = коды 212421 жол + коды 212422 жол + коды 212423 жол + коды 212424 жол + коды 212425 жол + коды 212426 жол + коды 212427 жол;

      коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол;

      коды 221000 жол >= коды 221400 жол;

      коды 222000 жол >= коды 222400 жол.

      2-нысанды толтырған кезде 2-нысанның және 1-нысанның деректерін төмендегідей келісу қамтамасыз етіледі:

      2-нысанның 2-бағанының коды 211400 жолы = 1-нысанның коды 14100 жолы (2-баған + 3-баған);

      2-нысанның 3-бағанының коды 211400 жолы = 1-нысанның коды 14100 жолы (4-баған + 5-баған);

      2-нысанның 2-бағанының коды 212400 жолы = 1-нысанның коды 14200 жолы (2-баған + 3-баған);

      2-нысанның 3-бағанының коды 212400 жолы = 1-нысанның коды 14200 жолы (4-баған + 5-баған);

      2-нысанның 2-бағанының коды 221400 жолы = 1-нысанның коды 24100 жолы (2-баған + 3-баған);

      2-нысанның 3-бағанының коды 221400 жолы = 1-нысанның коды 24100 жолы (4-баған + 5-баған);

      2-нысанның 2-бағанының коды 222400 жолы = 1-нысанның коды 24200 жолы (2-баған + 3-баған);

      2-нысанның 3-бағанының коды 222400 жолы = 1-нысанның коды 24200 жолы (4-баған + 5-баған).

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларына
3-қосымша

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп Есепті кезең: 20___ жылғы _______________

      Индекс: 3-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 15-ші күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

______________________________________________________ (банктің толық атауы)

  Банктік шот валютасының
  мың бірлігімен

Жолдың коды

Барлығы

1

Клиенттің атауы




Клиенттің бизнес сәйкестендіру нөмірі (БСН)




Көрсеткіштің атауы \ Банктік шот валютасы

USD

EUR

RUB

USD

EUR

RUB

USD

EUR

RUB

А

Б

В

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

Кезең басындағы қалдық

100000










2

Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарына түсім, барлығы

210000










3

оның ішінде:











4

резиденттерден

211000










5

оның ішінде мына операциялар бойынша:











6

тауарлар мен материалдық емес активтерді сату

211110










7

қызмет көрсету

211120










8

Берілген қарыздар бойынша негізгі борыш және кірістер сомасын алу

211130










9

резидент банктерден қарыздар тарту

211140










10

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар

211150










11

басқа да ақша аударымдары

211160










12

резидент еместерден

212000










13

оның ішінде мына операциялар бойынша:











14

тауарлар мен материалдық емес активтерді сату

212110










15

қызмет көрсету

212120










16

берілген қарыздар бойынша борыш пен кірістер сомасын алу

212130










17

қарыздар тарту

212140










18

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

212150










19

басқа да ақша аударымдары

212160










20

клиенттердің өздерінің банктік шоттарынан ақша аударуы

210300










21

оның ішінде мыналарда ашылған:











22

резидент банктерде

210301










23

резидент емес банктерде

210302










24

теңгеге шетел валютасын сатып алу

210400










25

қолма-қол және шетел валютасын өздерінің банктік шоттарына есептеу

210500










26

Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарынан ақшаны алу, барлығы

220000










27

Оның ішінде мыналардың пайдасына:











28

резиденттердің

221000










29

оның ішінде мынадай операциялар бойынша:











30

тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу

221110










31

қызметтер алу

221120










32

қарыздар беру

221130










33

резидент банктерден тартылған қарыздар бойынша міндеттеме-лерді орындау

221140










34

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

221150










35

басқа да ақша аударымдары

221160










36

резидент еместерден

222000










37

оның ішінде мынадай операциялар бойынша:











38

тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу

222110










39

қызметтер алу

222120










40

қарыздар беру

222130










41

қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау

222140










42

бағалы қағаздармен, вексельдермен операциялар және капиталға қатысуды қамтамасыз ететін жарналар:

222150










43

басқа да ақша аударымдары

222160










44

клиенттердің өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдары

220300










45

оның ішінде мыналарда ашылған:











46

резидент банктерде

220301










47

резидент емес банктерде

220302










48

теңгеге шетел валютасын сату

220400










49

қолма-қол шетел валютасын өздерінің банктік шоттарынан алу

220500










50

кезең аяғындағы қалдық

300000










51

шетел валютасын сатып алу (оның ішінде басқа шетел валютасына), барлығы

410400










52

оның ішінде резидент еместердің пайдасына төлемдер мен аударымдарды жүзеге асыру үшін

412400










53

шетел валютасын сату (оның ішінде басқа шетел валютасына) сату, барлығы

420400










      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  "Клиенттердің шетел
валютасындағы банктік
шоттарындағы ақша қозғалысы
туралы есеп" әкімшілік
деректерді жинауға арналған
нысанға
қосымша

"Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Клиенттердің шетел валютасындағы банктік шоттарындағы ақша қозғалысы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 3-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. 3-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 3-нысан тізбесін банк клиенттері жасайтын валюталық операциялардың көлемін негізге ала отырып, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі (бұдан әрі – Ұлттық Банк) қалыптастыратын және жаңартатын банк клиенттерінің операциялары бойынша екінші деңгейдегі банк, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) жасайды (бұдан әрі – Клиенттердің тізбесі).

      Клиенттердің тізбесіне Қазақстан Республикасының заңды тұлғалары, сондай-ақ қызметін Қазақстан Республикасының аумағында жүзеге асыратын, операциялары ішкі валюта нарығында шетел валютасына ұсыныстың немесе шетел валютасына сұраныстың негізгі көлемдерін қамтамасыз ететін бейрезидент заңды тұлғалардың филиалдары мен өкілдіктері кіреді.

      Клиенттердің тізбесін Ұлттық Банк жаңартып отырады және жаңартылуына қарай банкке жазбаша түрде жіберіледі.

2-тарау. 3-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      4. 3-нысан банктің Клиенттер тізбесіне кіретін әрбір клиенті үшін толтырылады. 3-нысан банк клиенттерінің шетел валютасындағы банктік шоттардың жалпы жай-күйін көрсетеді: банк клиенттерінің мына валюталармен: АҚШ долларымен, еуромен, Ресей рублімен ашылған банктік шоттары бойынша операциялар нәтижесінде болған, есепті кезеңдегі өзгерістерді бөле отырып, кезең басындағы және соңындағы қалдықтарды көрсетеді. Деректер банктік шот валютасының мың бірлігімен толтырылады. Мың бірлікпен берілген деректер үшін бес жүз бірліктен кем сома нөлге дейін, ал бес жүз бірлікке тең және одан асатын сома мың бірлікке дейін дөңгелектенеді.

      5. 3-нысанды толтырған кезде банк клиенттің төлемін (аударымын) банктік шот валютасынан басқа валютамен жүргізген жағдайда, төлем (аударым) валюта конвертациясы ретінде емес, дәл мәнімен көрсетіледі.

      6. 3-нысанды толтырған кезде мына талаптардың орындалуы қамтамасыз етіледі:

      кестенің барлық жолдары бойынша 1, 2, 3-бағандар барлық клиенттер бойынша банктік шоттың тиісті валютасы бойынша мәндердің сомаларына тең;

      коды 100000 жол = өткен есепті кезең үшін коды 300000 жолы;

      коды 300000 жол = коды 100000 жол + (коды 210000 жол - коды 210400 жол) + коды 410400 жол - (коды 220000 жол - коды 220400 жол) - коды 420400 жол;

      коды 210000 жол = коды 211000 жол + коды 212000 жол + коды 210300 жол + коды 210400 жол + коды 210500 жол;

      коды 211000 жол = коды 211110 жол + коды 211120 жол + коды 211130 жол + коды 211140 жол + коды 211150 жол + коды 211160 жол;

      коды 211140 жолда резидент банктерден қарыздар тарту бойынша операцияларға есеп беретін банктен тартылған қарыздар да кіреді;

      коды 212000 жол = коды 212110 жол + коды 212120 жол + коды 212130 жол + коды 212140 жол + коды 212150 жол + коды 212160 жол;

      коды 210300 жол = коды 210301 жол + коды 210302 жол;

      коды 210301 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өз банктік шоттарынан ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған банктік шоттан ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

      коды 220000 жол = коды 221000 жол + коды 222000 жол + коды 220300 жол + коды 220400 жол + коды 220500 жол;

      коды 221000 жол = коды 221110 жол + коды 221120 жол + коды 221130 жол + коды 221140 жол + коды 221150 жол + коды 221160 жол;

      коды 221140 жолда резидент банктерден тартылған қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операцияларына есеп беретін банктен тартылған қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау операциялары да кіреді;

      коды 222000 жол = коды 222110 жол + коды 222120 жол + коды 222130 жол + коды 222140 жол + коды 222150 жол + коды 222160 жол;

      коды 220300 жол = коды 220301 жол + коды 220302 жол;

      коды 220301 жолда клиенттердің резидент банктерде ашылған өздерінің банктік шоттарына ақша аударымдарына клиенттердің есеп беретін банкте ашылған өздерінің банктік шотына ақша аударымдары (банкішілік аударымдар) да кіреді;

      коды 410400 жол >= коды 412400 жол.

  Қазақстан Республикасының ішкі валюта нарығында сұраныс пен ұсыныс көздерін мониторингтеу қағидаларға
  4-қосымша

"Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Есепті кезең: 20___ жылғы _______________

      Индекс: 4-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 15-күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

____________________________________________________ (банктің толық атауы)

Клиенттің атауы

Жолдың коды

Барлығы

Клиенттің бизнес сәйкестендіру нөмірі (БСН)

Барлығы (мың теңге)

оның ішінде, валюталар түрі бойынша (валютаның мың бірлігінде)

Көрсеткіштің атауы

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

1-бөлім. Шетел валютасын сатып алу және сату (валюталардың барлық түрлері)

1

Шетел валютасын сатып алу, барлығы

212100






2

оның ішінде:







3

шетел валютасындағы ағымдағы шотқа есептелді

212101






4

шетел валютасындағы жинақ шотына есептелді

212102






5

басқа резидент банктердегі өз шоттарына аударылды

212103






6

басқа резидент банктердің шоттарына басқа тұлғалардың пайдасына аударылды

212104






7

басқа бейрезидент банктердің шоттарына басқа тұлғалардың пайдасына аударылды

212105






8

бейрезидент банктердің өз шоттарына аударылды

212106






9

қолма-қол ақшамен берілді

212107






10

Шетел валютасын сату, барлығы

222100






11

оның ішінде:







12

басқа шетел валютасына

222120






13

теңгеге

222110






14

оның ішінде ұлттық валютада банктік шоттарға есептелді

222111






2-бөлім. Шетел валютасын ұлттық валютаға сатып алу мақсаттары

15

Шетел валютасын теңгеге сатып алу, барлығы

121100






16

оның ішінде, мына мақсаттар бойынша:







17

тауарлар мен материалдық емес активтерді сатып алу

121101






18

қызметтер алу

121102






19

капиталға қатысуы бойынша дивидендтер мен өзге кірістерді төлеу

121103






20

қарыздар ұсыну (беру)

121104






21

қарыздар бойынша міндеттемелерді орындау

121105






22

бағалы қағаздармен операциялар

121106






23

өтеусіз қаржылық (материалдық) көмек және басқа өтеусіз аударымдар

121107






24

резидент банктердің жинақ салымдарына орналастыру

121108






25

бейрезидент банктердің шоттарына меншікті қаражатын аудару

121109






26

қолма-қол шетел валютасын айырбастау операцияларын жүргізу (уәкілетті ұйымдар)

121110






27

басқасы

121111






      кестенің жалғасы

1

Барлығы (мың теңге)

оның ішінде, валюталар түрі бойынша (валютаның мың бірлігінде)

Барлығы (мың теңге)

оның ішінде, валюталар түрі бойынша (валютаның мың бірлігінде)

USD

EUR

RUB

CNY

USD

EUR

RUB

CNY

1

2

3

4

5

1

2

3

4

5

1-бөлім. Шетел валютасын сатып алу және сату (валюталардың барлық түрлері)













































































































































2-бөлім. Шетел валютасын ұлттық валютаға сатып алу мақсаттары



































































































































      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                  тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  "Клиенттердің шетел
валютасындағы банктік
шоттарындағы ақша қозғалысы
туралы есеп" әкімшілік
деректерді жинауға арналған
нысанға
қосымша

"Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Банк клиенттерінің шетел валютасының ірі көлемдерін сатып алу операциялары туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 4-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. 4-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 4-нысанды есепті кезеңде жалпы сомасы бір миллиард теңгеден астам баламасындағы шетел валютасында сатып алу жүргізген резидент және бейрезидент заңды тұлғалардың операциялары бойынша ай сайын екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) толтырады.

      4. 4-нысан банктің әрбір клиенті үшін толтырылады және клиенттің ұлттық валютаға және басқа шетел валютасына шетел валютасын сатып алу және сату көлемдерін (1-бөлім) және сатып алу мақсаттары бөлігінде ұлттық валютаға шетел валютасын сатып алу көлемдерін (2-бөлім) көрсетеді.

      5. 4-нысанда шетел валютасын сатып алу және сату көлемдері валюталау күніне шетел валютасын нақты жеткізу бойынша көрсетіледі.

      Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік-құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысы және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығымен айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептелген сомада көрсетіледі.

      Бес жүз бірліктен аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүз бірлікке тең және одан көп сома бір мың бірлікке дейін дөңгелектенеді.

2-тарау. 4-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      6. 1-бөлімнің және 2-бөлімінің 1-бағаны бойынша сатып алынатын және сатылатын шетел валютасының жалпы көлемдері мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің және 2-бөлімінің 2, 3, 4, 5-бағандары бойынша, тиісінше, сатып алынатын және сатылатын АҚШ долларының (USD), еуро (EUR), Ресей рублінің (RUB) және Қытай юанінің (CNY) көлемдері тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі.

      2-бөлімде шетел валютасын теңгеге сатып алу мақсаттары клиенттердің ұлттық валютаға шетел валютасын сатып алуға ресімдеген өтінімдерінің негізінде көрсетіледі.

      4-нысанды толтыру кезінде мынадай талаптарды орындау қамтамасыз етіледі:

      коды 212101 жол + коды 212102 жол + коды 212103 жол + коды 212104 жол + коды 212105 жол + коды 212106 жол + коды 212107 жол = коды 212100 жолға:

      коды 222120 жол + коды 222110 жол = коды 222100 жол;

      коды 222110 жол >= коды 222111 жол;

      коды 212100 жол >= коды 121100 жол;

      коды 121101 жол + коды 121102 жол + коды 121103 жол+ коды 121104 жол + коды 121105 жол + коды 121106 жол + коды 121107 жол + коды 121108 жол+ коды 121109 жол + коды 121110 жол+ коды 121111 жол = коды 121100 жол.

      Коды 212104 жолға сондай-ақ есеп ұсынатын банкке басқа тұлғалардың банктік шоттарына аударымдары кіргізіледі.

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларға
5-қосымша

"Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан Есепті кезең: 20___ жылғы ____________________

      Индекс: 5-INV

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынады: шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушы (бұдан әрі – кәсіби қатысушы)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті айдан кейінгі айдың 15-күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

__________________________________________________ (кәсіби қатысушының толық атауы)

1-бөлім. Кәсіби қатысушының операциялары

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Барлығы мың (теңге)

Оның ішінде валюта түрлері бойынша (валютаның мың бірлігімен)

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

5

1

Кәсіби қатысушының клиенттердің тапсырмалары бойынша шетел валютасын сатып алуы

111






2

Кәсіби қатысушының клиенттердің тапсырмалары бойынша шетел валютасын сатуы

112






3

Бір клиенттің күніне шетел валютасын сатып алатын ең көп көлемі

120






2-бөлім. Шетел валютасымен операциялар жүзеге асырған клиенттер саны

Көрсеткіштің атауы

Жолдың коды

Валюталар түрлері бөлігінде операциялар жүзеге асырған клиенттер саны

USD

EUR

RUB

CNY

А

Б

В

1

2

3

4

1

шетел валютасын сатып алған клиенттер саны

210





2

шетел валютасын сатқан клиенттер саны

220





      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                  тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)                   қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)      қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  "Шетел валютасымен
айырбастау операцияларын
ұйымдастыруға лицензиясы бар,
банк болып табылмайтын
бағалы қағаздар нарығына
кәсіби қатысушының шетел
валютасын сатып алуы (сатуы)
туралы есеп" әкімшілік деректер
жинауға арналған нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме "Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп"

1-тарау. Жалпы ережелер

      1. Осы түсіндірме әкімшілік деректерін жинауға арналған "Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын бағалы қағаздар нарығына кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алуы (сатуы) туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 5-нысан) толтыру бойынша бірыңғай талаптарды айқындайды.

      2. 5-нысан "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 5-нысанда шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға лицензиясы бар, банк болып табылмайтын кәсіби қатысушының (бұдан әрі – кәсіби қатысушы) шетел валютасын сатып алу және сату көлемін (1-бөлім. "Кәсіби қатысушының операциялары") және шетел валютасын сатып алу және сату операцияларын жүзеге асырған клиенттер санын (2-бөлім. "Шетел валютасымен операциялар жүзеге асырған клиенттер саны") көрсетеді.

      4. 5-нысанда негізгі активті валюталау күніне нақты қоя отырып, шетел валютасын теңгеге, сол сияқты басқа валютаға сатып алу және сату көлемдері көрсетіледі.

      5-нысандағы деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасы - теңгемен көрсетіледі. 500 (бес жүз) теңгеден аз сома 0 (нөлге) дейін дөңгелектенеді, ал 500 (бес жүз) теңгеге тең және одан жоғары сома 1000 (мың) теңгеге дейін дөңгелектенеді.

      Есепті қалыптастыру мақсатында шетел валютасындағы активтер Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 8378 болып тіркелген "Валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамын айқындау және қолдану тәртібін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2013 жылғы 25 қаңтардағы № 15 қаулысының 1-тармағында және Қазақстан Республикасы Қаржы министрінің 2013 жылғы 22 ақпандағы № 99 бұйрығында көзделген тәртіпте айқындалған валюталарды айырбастаудың нарықтық бағамы бойынша қайта есептеліп көрсетіледі.

2-тарау. 5-нысанды толтыру бойынша түсіндірме

      5. 1-бөлімнің 1-бағаны бойынша сатып алынатын немесе сатылатын шетел валютасының жалпы көлемі мың теңгемен көрсетіледі. 1-бөлімнің 2, 3, 4 және 5-бағандары бойынша тиісінше сатып алынатын және сатылатын АҚШ доллары (USD), еуро (EUR), Ресей рублі (RUB) және қытай юаны (CNY) көлемі тиісті валютаның мың бірлігімен көрсетіледі.

      6. 1-бөлімнің 111 және 112-кодты жолдарында кәсіби қатысушының клиенттердің тапсырмалары бойынша Қазақстан қор биржасында айырбастау операциялары бойынша мәліметтер қамтылады.

      7. 1-бөлімнің 120-кодты жолында валютаның әрбір түрі бойынша бір операциялық күндегі бір клиенттің тапсырмасы бойынша кәсіби қатысушы сатып алған шетел валютасының ең көп көлемі көрсетіледі.

      8. 2-бөлімде валюталар түрлері бөлігінде кәсіби қатысушының шетел валютасын сатып алған және сатқан клиенттерінің саны туралы деректер көрсетіледі.

  Қазақстан Республикасының
ішкі валюта нарығында сұраныс
пен ұсыныс көздерін
мониторингтеу қағидаларға
6-қосымша

      РҚАО-ның ескертпесі!
      6-қосымша 01.01.2020 бастап қолданысқа енгізіледі – осы бұйрықтың 6-тармағын қараңыз.

Әкімшілік деректерді жинауға арналған нысан "Қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп" Есепті кезең: 20___ жылғы ____________________

      Индекс: 16-PB

      Кезеңділігі: ай сайын

      Ұсынатындар: екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер)

      Нысан қайда ұсынылады: Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі

      Ұсыну мерзімі: ай сайын, есепті кезеңнен кейінгі айдың 15-ші күніне (қоса алғанда) дейін.

  Нысан

____________________________________________________ (банктің толық атауы)

  валютаның мың бірлігімен

Көрсеткіштің атауы

Код жолы

АҚШ доллары

ЕУРО

Ресей рублі

А

Б

В

1

2

3

1

Қолма-қол шетел валютасының кезең басындағы қалдығы

100





2

Қолма-қол шетел валютасының түскені, барлығы

200





3

оның ішінде:






4

банктің Қазақстанға әкелгені

210





5

резидент банктермен және Ұлттық Банкпен операциялар

220





6

бей резидент банктермен операциялар

225





7

валюталық шоттарға есептеу үшін банктік емес заңды тұлға-резиденттерден түсімдер

230





8

валюталық шоттарға есептеу үшін банктік емес заңды тұлға-бей резиденттерден түсімдер

240





9

уәкілетті ұйымдардан сатып алынды

245





10

банктің айырбастау пунктері арқылы жеке тұлғалардан сатып алынды

250





11

валюталық шоттарға есептеу үшін жеке тұлға-резиденттерден қабылданды

260





12

валюталық шоттарға есептеу үшін жеке тұлға-бей резиденттерден қабылданды

270





13

банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым үшін жеке тұлға-резиденттерден қабылданды

280





14

банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым үшін жеке тұлға-бей резиденттерден қабылданды

300





15

жеке тұлғаларға жол чектерін сатудан қабылданды

311





16

өзге де түсімдер

320





17

Жұмсалған қолма-қол шетел валютасы, барлығы

400





18

оның ішінде:






19

банктің Қазақстаннан шығарғаны

410





20

резидент банктермен және Ұлттық Банкпен операциялар

420





21

бей резидент банктермен операциялар

425





22

валюталық шоттардан банктік емес заңды тұлға-резиденттерге берілді

430





23

валюталық шоттардан заңды тұлға-бей резиденттерге берілді

440





24

уәкілетті ұйымдарға сатылды

445





25

жеке тұлғаларға банктің айырбастау пунктері арқылы сатылды

450





26

валюталық шоттардан жеке тұлға-резиденттерге берілді

460





27

валюталық шоттардан жеке тұлға-бей резиденттерге берілді

470





28

банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым бойынша жеке тұлға-резиденттерге берілді

480





29

банктік шотты ашпастан және (немесе) пайдаланбастан біржолғы аударым бойынша жеке тұлға-бей резиденттерге берілді

500





30

жол чектерін өтеу (қабылдау) кезінде жеке тұлғаларға берілді

511





31

өзге шығыстар

520





32

Қолма-қол шетел валютасының кезең соңындағы қалдығы

600





      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде - оның орнындағы адам)

      ___________________________________________ _______________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Бас бухгалтер _____________________________________ _________________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)             қолы

      Орындаушы: ___________________________________ ________ ___________

                        тегі, аты, әкесінің аты (ол бар болса)       қолы             телефон

      Есепке қол қойылған күн 20___ жылғы "____" ______________

  "Қолма-қол шетел валютасының
қозғалысы туралы есеп"
әкімшілік деректер жинауға
арналған нысанына
қосымша

Әкімшілік деректер жинауға арналған нысанды толтыру бойынша түсіндірме "Қолма-қол шетел валютасының қозғалысы туралы есеп"

1 тарау. Жалпы ережелер

      1. Бұл түсініктеме әкімшілік деректерді жинауға арналған "Шетел валютасындағы ақша қаражаттарының қозғалысы туралы есеп" нысанын (бұдан әрі – 16-PB-нысан) толтырудың бірыңғай талаптарын анықтайды.

      2. 16-PB-нысаны "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы Қазақстан Республикасы Заңының 56-бабы бірінші бөлігінің 11) тармақшасына сәйкес әзірленді.

      3. 16-PB-нысанында көрсеткіштерді екінші деңгейдегі банктер, "Қазақстанның Даму Банкі" акционерлік қоғамы, "Қазпочта" акционерлік қоғамы (бұдан әрі – банктер) есеп беру кезеңінде мәмілелер жасалған немесе есепті кезеңнің басында немесе соңында қолма-қол шетел валютасының қалдығы болған үш шетел валюталар түрлерінде көрсетеді.

      4. Деректер мыңдық валюта бірліктерінде бір бірлік деңгей дәлдікпен көрсетілген. Мыңдық бірліктегі деректер үшін бес жүзден аз бірлік нөлге дейін дөңгелектенеді және бес жүз немесе одан да көп бірліктерге тең сома мың бірлікке дейін дөңгелектенеді.

2-тарау. 16-PB нысанын толтыру бойынша түсіндірме

      5. Кодтары 220 және 420 "Резидент банктер мен Ұлттық Банкпен операциялар" жолдарында қолма-қол шетел валютасын сатып алу және сату, қолма-қол шетел валютасын банктік шоттан алу және банктік шотқа салу операциялары көрсетіледі.

      6. Кодтары 225 және 425 "Бей резидент банктермен операциялар" жолдарында кодтары 210 және 410 жолдарына енген операцияларды есептемегендегі қолма-қол шетел валютасын сатып алу және сату, қолма-қол шетел валютасын банктік шоттан алу және банктік шотқа салу операциялары көрсетіледі.

      7. 16-PB нысанын толтыру кезінде келесі шарттардың орындалуы қамтамасыз етілуі қажет:

      16-PB нысанының барлық бағандары бойынша:

      коды 100 жол= алдыңғы кезең есебінің коды 600 жолы;

      коды 200 жол = коды 210 жол + коды 220 жол + коды 225 жол + коды 230 жол + коды 240 жол + коды 254 жол + коды 250 жол + коды 260 жол + коды 270 жол + коды 280 жол + коды 300 жол + коды 311 жол + коды 320 жол;

      коды 400 жол = коды 410 жол + коды 420 жол + коды 425 жол + коды 430 жол + коды 440 жол + коды 445 жол + коды 450 жол + коды 460 жол + коды 470 жол + коды 480 жол + коды 500 жол + коды 511 жол + коды 520 жол;

      коды 600 жол = коды 100 жол + коды 200 жол – коды 400 жол.

      8. Есепке түзетулер есепті кезең аяқталғаннан кейін екі ай ішінде енгізіледі.

  Қазақстан Республикасының
Ұлттық Банкі Басқармасының
2018 жылғы 29 қарашадағы
№ 294 қаулысына
қосымша

Күші жойылған Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық актілерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілерінің құрылымдық элементтерінің тізбесі

      1. "Ішкі валюта нарығында шетел валютасына сұраныс пен ұсыныс көздерінің, сондай-ақ оны пайдалану бағыттарының мониторингін жүзеге асыру жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 27 шілдедегі № 221 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 7913 болып тіркелген, 2012 жылғы 17 қазанда "Егемен Қазақстан" газетінде № 678-682 жарияланған).

      2. "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Ішкі валюта нарығында шетел валютасына сұраныс пен ұсыныс көздерінің, сондай-ақ оны пайдалану бағыттарының мониторингін жүзеге асыру жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы" 2012 жылғы 27 шілдедегі № 221 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы" Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 16 наурыздағы № 33 Қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 10775 болып тіркелген, 2015 жылғы 30 сәуірде "Әділет" ақпараттық-құқықтық жүйесінде жарияланған).

      3. "Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына төлемдер және төлем жүйелері мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 22 желтоқсандағы № 248 қаулысымен (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16446 болып тіркелген, 2018 жылғы 13 наурызда Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) бекітілген төлемдер және төлем жүйелер мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізілетін нормативтік құқықтық актілері тізбесінің 2-тармағы.

      4. "Қазақстан Республикасының кейбір нормативтік құқықтық актілеріне қаржы нарығын реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2018 жылғы 26 ақпандағы № 33 қаулысының (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 16700 болып тіркелген, 2018 жылғы 12 сәуірде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкінде жарияланған) 1-тармағы.

Базаның жай-күйі
  • Барлық құжат 262658
    Қазақ тілінде 131138
    Орыс тілінде 130626
    Ағылшын тілінде 894
    Қолдау қызметі
    E-mail: support@rkao.kz
    Телефондары: +7 7172 58 00 58, 119
    Жұмыс уақыты: 09:00 - 18:30
    (Астана уақыты бойынша)
    Демалыс күндері: сенбі, жексенбі

    Жоба Туралы