Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 11 қарашадағы N 331 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2005 жылғы 12 қаңтарда тіркелді. Тіркеу N 3346. Күші жойылды - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы 196 қаулысымен

      Ескерту. Қаулының күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 № 196 (қабылданған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 49-бабының 1-тармағына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
     1. Қоса беріліп отырған Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі бекітілсін.
     2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.
     3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
     1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;
     2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, жинақтаушы зейнетақы қорларына және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
     4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
     5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

     Төраға

Қазақстан Республикасының   
Қаржы нарығын және қаржы   
ұйымдарын реттеу мен     
қадағалау жөніндегі     
агенттігі Басқармасының   
2004 жылғы 27 қарашадағы  
N 331 қаулысымен бекітілген

Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі 1-тарау. Жалпы ережелер

     1. Осы Ереже жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі - қор) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) есеп беру тәртібін белгілейді.

2-тарау. Есеп беру

     2. Қордың есебіне мыналар жатады:
      1) осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
      2) осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
      3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
      4) осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары (салымшыларының (алушыларының) тұрғылықты жері бойынша) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
      5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - зейнетақы төлемдері туралы есеп;
      6) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп;
      7) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
      8) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;
      9) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдары туралы есеп;
      10) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп;
      11) осы Ереженiң 11-қосымшасына сәйкес есепті кезеңдегі әрбір күнтізбелік күн соңындағы жағдай бойынша меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдығы туралы есеп;
      12) осы Ереженiң 12-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп.
      Осы Ереженің 2-тармағының 1), 2), 3), 4) және 5) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.
     Ескерту. 2-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

     3. Қор есепті электрондық тасымалдағышта ай сайын, бірақ есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.
     Ескерту: 3-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз).

      3-1. Ай сайын қағаз тасымалдағышта жасалатын есеп беруге бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер қол қояды, ол мөрмен расталады және Қорда сақталады. Қор уәкілетті органның талап етуі бойынша сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы есеп беруді ұсынады.
      Ескерту: 3-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 64 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), өзгерту енгізілді- 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

      3-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
      Ескерту: 3-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

      3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың бiрiншi басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам) және бас бухгалтер қамтамасыз етедi.
      Ескерту: 3-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ), өзгерту енгізілді- 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

      3-4. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігіне байланысты, қор есептілікті ұсынған күннен бастап үш жұмыс күн ішінде уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.
      Қор ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында брокер мен дилерге хабарлайды. Қор уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.
      Ескерту. 3-4-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

     4. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен - теңгемен көрсетіледі.

     5. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

     6-10. <*>
     Ескерту: 6-10-тармақтар алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).           

     11. Алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

     12. <*>
     Ескерту: 12-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

3-тарау. Қорытынды ережелер

     13. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                     есеп беру ережесiне 1-қосымша

      Ескерту: 1-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен , өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен. 

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

      Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және мiндеттi
     зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) жеке
              зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Салымшы-
лардың
(алушы-
лардың
жасы)

Сим-
волы

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын
(алушылардың) жеке
зейнетақы шоттары

Ерлер

Әйелдер

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың
теңгемен)

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың теңгемен)

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың теңгемен)

20 жасқа
дейін

101







21 жас

102







22 жас

103







23 жас

104







24 жас

105







25 жас

106







26 жас

107







27 жас

108







28 жас

109







29 жас

110







30 жас

111







31 жас

112







32 жас

113







33 жас

114







34 жас

115







35 жас

116







36 жас

117







37 жас

118







38 жас

119







39 жас

120







40 жас

121







41 жас

122







42 жас

123







43 жас

124







44 жас

125







45 жас

126







46 жас

127







47 жас

128







48 жас

129







49 жас

130







50 жас

131







51 жас

132







52 жас

133







53 жас

134







54 жас

135







55 жас

136







56 жас

137







57 жас

138







58 жас

139







59 жас

140







60 жас

141







61 жас

142







62 жас

143







63 жас

144







64 жас

145







65 жас

146







66 жас

147







67 жас

148







68 жас

149







69 жас

150







70 жас

151







71 жас

152







72 жас

153







73 жас

154







74 жас

155







75 жас

156







76 жас

157







77 жас

158







78 жас

159







79 жас

160







80 жас

161







81 жас
және
одан
жоғары

162







Жиынтығы

100







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 2-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

         Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
         ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының
             (алушыларының) саны туралы есеп

      Ескерту. 2-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың
(алушылардың) жасы

Символы

Ерлер

Әйелдер

Саны
(адам)

Сомасы

Саны
(адам)

Сомасы

20 жасқа дейін

101





21 жас

102





22 жас

103





23 жас

104





24 жас

105





25 жас

106





26 жас

107





27 жас

108





28 жас

109





29 жас

110





30 жас

111





31 жас

112





32 жас

113





33 жас

114





34 жас

115





35 жас

116





36 жас

117





37 жас

118





38 жас

119





39 жас

120





40 жас

121





41 жас

122





42 жас

123





43 жас

124





44 жас

125





45 жас

126





46 жас

127





47 жас

128





48 жас

129





49 жас

130





50 жас

131





51 жас

132





52 жас

133





53 жас

134





54 жас

135





55 жас

136





56 жас

137





57 жас

138





58 жас

139





59 жас

140





60 жас

141





61 жас

142





62 жас

143





63 жас

144





64 жас

145





65 жас

146





66 жас

147





67 жас

148





68 жас

149





69 жас

150





70 жас

151





71 жас

152





72 жас

153





73 жас

154





74 жас

155





75 жас

156





76 жас

157





77 жас

158





78 жас

159





79 жас

160





80 жас

161





81 жас және одан
жоғары

162





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 3-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

         Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
      ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының
               (алушыларының) саны туралы есеп

      Ескерту. 3-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың
(алушылардың) жасы

Символы

Ерлер

Әйелдер

Саны
(адам)

Сомасы

Саны
(адам)

Сомасы

20 жасқа дейін

101





21 жас

102





22 жас

103





23 жас

104





24 жас

105





25 жас

106





26 жас

107





27 жас

108





28 жас

109





29 жас

110





30 жас

111





31 жас

112





32 жас

113





33 жас

114





34 жас

115





35 жас

116





36 жас

117





37 жас

118





38 жас

119





39 жас

120





40 жас

121





41 жас

122





42 жас

123





43 жас

124





44 жас

125





45 жас

126





46 жас

127





47 жас

128





48 жас

129





49 жас

130





50 жас

131





51 жас

132





52 жас

133





53 жас

134





54 жас

135





55 жас

136





56 жас

137





57 жас

138





58 жас

139





59 жас

140





60 жас

141





61 жас

142





62 жас

143





63 жас

144





64 жас

145





65 жас

146





66 жас

147





67 жас

148





68 жас

149





69 жас

150





70 жас

151





71 жас

152





72 жас

153





73 жас

154





74 жас

155





75 жас

156





76 жас

157





77 жас

158





78 жас

159





79 жас

160





80 жас

161





81 жас және одан
жоғары

162





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 4-қосымша

      Ескерту: 4-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен , өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

   Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және Қазақстан
Республикасының облыстары бойынша мiндеттi зейнетақы жарналары
салымшыларының (алушыларының) (салымшының/алушының тұрғылықты
   жерi бойынша) жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Облыс/
қала
атауы

Сим-
волы

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын жасасқан салымшылардың
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын жасамаған салымшылардың
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Саны

Жинақталған сомасы (мың
теңгемен)

Саны

Жинақталған сомасы (мың теңгемен)

1

2

3

4

5

6

Ақмола

101





Ақтөбе

102





Алматы

103





Атырау

104





Шығыс
Қазақстан

105





Жамбыл

106





Батыс
Қазақстан

107





Қарағанды

108





Қызылорда

109





Қостанай

110





Маңғыстау

111





Павлодар

112





Солтүстік
Қазақстан

113





Оңтүстік
Қазақстан

114





Астана
қаласы

115





Алматы
қаласы

116





Аймағы
көрсетіл-
меген

117





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 5-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

               Зейнетақы төлемдері туралы есеп
          ___________________________________________

      Ескерту. 5-қосымша өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                (мың теңгемен)

Бап атаулары

Символы

Есепті
кезең
басына

Есепті
кезең
аяғына

1

2

3

4

Кесте бойынша зейнетақы төлемдері:




Міндетті зейнетақы жарналары есебінен
зейнетақы төлемдері:

100



Зейнеткерлік жасқа жеткенде

101



Саны (адам)

102



Сомасы

103



Басқа адамдарға

104



Саны (адам)

105



Сомасы

106



Ерікті зейнетақы жарналары есебінен
зейнетақы төлемдері:

200



Елу бес жасқа толған кезде

201



Саны (адам)

202



Сомасы

203



Мүгедектігі бойынша

204



Саны (адам)

205



Сомасы

206



Басқа адамдарға

207



Саны (адам)

208



Сомасы

209



Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары
есебінен зейнетақы төлемдері:

300



Зейнеткерлік жасқа келген кезде

301



Саны (адам)

302



Сомасы

303



Бір жолғы зейнетақы төлемдері:

400



Міндетті зейнетақы жарналары есебінен:

401



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

402



Саны (адам)

403



Сомасы

404



Мұрагерлерге

405



Саны (адам)

406



Сомасы

407



Басқа да бір жолғы төлемдер

408



Саны (адам)

409



Сомасы

410



Ерікті зейнетақы жарналары есебінен:

500



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

501



Саны (адам)

502



Сомасы

503



Басқа да бір жолғы төлемдер

504



Саны (адам)

505



Сомасы

506



Ерікті кәсіби зейнетақы төлемдері
есебінен:

600



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

601



Саны (адам)

602



Сомасы

603



Басқа да бір жолғы төлемдер

604



Саны (адам)

605



Сомасы

606



Сақтандыру ұйымына аударылған
жинақталған зейнетақы қаражаты:

700



Міндетті зейнетақы жарналары:

701



Зейнеткерлік жасқа келген кезде
(ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)

702



Саны (адам)

703



Сомасы

704



Елу бес жасқа жеткен кезде және ең аз
зейнетақы мөлшерінен төмен емес
төлемдерді қамтамасыз ету үшін
жинақталған зейнетақы қаражатының
жеткілікті болуы

705



Саны (адам)

706



Сомасы

707



І және ІІ топтағы мүгедектерге
(мерзімсіз мүгедектік)

708



Саны (адам)

709



Сомасы

710



Ерікті зейнетақы жарналары:

800



Саны (адам)

801



Сомасы

802



Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары:

900



Елу бес жасқа келген кезде

901



Саны (адам)

902



Сомасы

903



Зейнеткерлік жасқа келген кезде
(ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)

904



Саны (адам)

905



Сомасы

906



Зейнетақы төлемдері барлығы

1000



        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 6-қосымша

      Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

          Нысан

_______________________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен шартты талаптар (міндеттемелер)
туралы есептер

(мың теңге)

Баптың атауы

Базалық актив

Ұлттық сәйкестендіру нөмірі

Мәміле жасалған күнгі ағымдағы құны

Есепті күнгі ағымдағы құны

1

2

3

4

5

6

1

Шартты талаптар





1.1

Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар





1.1.1






1.1.n






1.2

Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар





1.2.1






1.2.n






1.3

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл"





1.3.1






1.3.n






1.4

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут"





1.4.1






1.4.n






1.5

Белгiленген пайыздық своп





1.5.1






1.5.n






1.6

Құбылмалы пайыздық своп





1.6.1






1.6.n






1.7

Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты талаптар





1.7.1






1.7.n






1.8

Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар





1.8.1






1.8.n






1.9

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут" - қарсы шот





1.9.1






1.9.n






1.10

Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот





1.10.1






1.10.n






1.11

Басқа шартты талаптар





1.11.1






1.11.n






2

Шартты міндеттемелер





2.1

Қаржы фьючерстерiн сату алу бойынша шартты міндеттемелер





2.1.1






2.1.n






2.2

Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер





2.2.1






2.2.n






2.3

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот





2.3.1






2.3.n






2.4

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут" - қарсы шот





2.4.1






2.4.n






2.5

Құбылмалы пайыздық своп





2.5.1






2.5.n






2.6

Белгiленген пайыздық своп





2.6.1






2.6.n






2.7

Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты міндеттемелер





2.7.1






2.7.n






2.8

Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер





2.8.1






2.8.n






2.9

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут"





2.9.1






2.9.n






2.10

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "колл"





2.10.1






2.10.n






2.11

Басқа шартты міндеттемелер





2.11.1






2.11.n






      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)                                                           

      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

      Мөр орны.

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 7-қосымша

      Ескерту: 7-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005.08.27 N 310 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.06.25 N 89, 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
   бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы
                     қағаздар туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

N р/с

Эмитенттің атауы

Бағалы
қағаз-
дың
түрі

Ұлттық
біре-
гей-
лен-
діру
нөмірі

Бағалы
қағаз-
дардың
саны
(дана-
мен)

Номи-
нал-
дық
құны

Номи-
нал-
дық
құны
валю-
тасы

1

2

3

4

5

6

7

1

Қазақстан Республи-
касының мемлекеттік
бағалы қағаздары






1.1.







1.2.







2

Қазақстан Республикасы
ұйымдарының мемлекет-
тік емес эмиссиялық
бағалы қағаздары






2.1.

Екінші деңгейдегі
банктердің бағалы
қағаздары






2.1.1







2.1.2







2.2.

Екінші деңгейдегі
банктерді қоспағанда,
заңды тұлғалардың
бағалы қағаздары






2.2.1







2.2.2







3.

Шетел мемлекеттерінің
бағалы қағаздары






3.1







3.2.







4.

Қазақстан Республика-
сының резидент емес-
эмитенттерінің
мемлекеттік бағалы
қағаздары






4.1.







4.2.







5.

Халықаралық қаржы
ұйымдарының бағалы
қағаздары






5.1.







5.2.







6

Инвестициялық
қорлардың пайлары






6.1







7

Барлығы






кестенің жалғасы

Жиынтық ағымдағы құны

Күні

Лис-
тинг/
рей-
тинг

Ескерту*

Сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздар (құнсыздануға резервтер шегерілгенде),
оның ішінде

Есептелгенсыйақы

Өзгерістері пайданың немесе шығынның құрамында көрсетілетін, әділ құны бойынша бағаланатын бағалы қағаздар, оның ішінде

Есептелген сыйақы

Өтеуге дейін ұсталатын бағалы қағаздар (құнсыздануға резервтер шегерілген), оның ішінде

Есептелген сыйақы

Сатып алу

Өтеу

8

9

10

11

12

13

14

15

16

  17











        * егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек

        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 8-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
     бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО"
      және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп

      Ескерту. 8-қосымша өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                  (мың теңгемен)

N р/с

Операцияның мазмұны

Эмит-
енттің
атауы
және
бағалы
қағаз-
дардың
түрі

Ұлттық
біре-
гейле-
ндіру
нөмірі

Номи-
налды
құны-
ның
валю-
тасы

Күні

Опера-
цияның
ашылуы

Опера-
цияның
жабы-
луы

1

2

3

4

5

6

7

1

"кері РЕПО"
операциялары






1.1.

Тікелей тәсіл






1.1.1







1.2.

Автоматты тәсіл






1.2.1







2

"РЕПО" операциялары






2.1.

Тікелей тәсіл






2.1.2







2.2.

Автоматты тәсіл






2.2.1







кестенің жалғасы

Операцияның
күнмен мерзімі

Сыйақы
ставкасы

Бағалы қа-
ғаздар саны

Операция со-
масы теңгемен

Листинг/
рейтинг

8

9

10

11

12






        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 9-қосымша

      Ескерту: 9-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ), 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
    бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші
        деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы
                          туралы есеп

                                                  (мың теңгемен)

N
р/с

Банктер/банк
бөлігінде бап атауы

Банк
коды

Салым
валю-
тасы

Рей-
тинг/
Лис-
тинг

Салым
мерзімі
күнмен

Салым
бойынша
сыйақы
ставкасы
(жылдық
процен-
тпен)

1

2

3

4

5

6

7

1

Талап етуге дейінгі
салымдар






1.1.







1.2.







2

Мерзімді салымдар






2.1.







2.2.







3

Шартты салымдар






3.1.







3.2.







4

Барлығы






кестенің жалғасы

Салым бойынша
негізгі борыш сомасы

Салым бойынша сыйақы

Салымның
ағымдағы
құны
жиынтығы

Ықтимал
шығын
резер-
втері

Ескер-
ту*

теңгемен

шетел
валютасында

теңгемен

Шетел
валютасында

9

10

11

12

13

14

  15









         * егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген
сөз қойылуы керек

        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                         есеп беру ережесiне
                                               10-қосымша

      Ескерту. 10-қосымшамен толықтырылды, өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.01.09 N 17, 2008.08.22 N 127 Қаулыларымен, 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

                 Басқа заңды тұлғалардың капиталына
                   инвестициялар туралы есеп
             ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

N

Заңды
тұлғаның
атауы

Сатып
алу
құны
(мың
теңге-мен)

Баланстық
құны (мың
теңгемен)

Акция-лар
саны
(дана-
мен)

Жинақтаушы
зейнетақы
қорына тиесі-
лі акциялар
санының эми-
тенттің дауыс
беретін
акцияларының
жалпы санына
ара қатынасы
(процентпен)

Сатып
алын-
ған
күні

Бар-
лығы

оның
ішінде
жиынтық
есеп-
телген
сыйақы

1.

Қазақстан
Республика-
сының рези-
денттері -
қаржы
ұйымдары







1.1.

Екінші
деңгейдегі
банктер







1.1.
1.

жай
акциялар







1.1.
1.1.








1.1.
1.n.








1.1.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.1.
2.1.








1.1.
2.n.








1.3.

Сақтандыру
(қайта
сақтандыру)
ұйымдары







1.3.
1.

жай
акциялар







1.3.
1.1.








1.3.
1.n.








1.3.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.3.
2.1.








1.3.
2.n.








1.4.

Өзге қаржы
ұйымдары







1.4.
1.

жай
акциялар







1.4.
1.1.








1.4.
1.n.








1.4.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.4.2.1








1.4.
2.n.








1.4.3.

жарғылық
капиталға
қатысу
үлестері







1.4.
3.1.








1.4.
3.n.








2.

Қаржы ұйым-
дары болып
табылмайтын
заңды
тұлғалар







2.1.

жай
акциялар







2.1.
1.








2.1.
n.








2.2.

артықшылық-
ты акциялар







2.2.
1.








2.2.
n.








3.

Жинақтаушы
зейнетақы
қорларының
қызметін
автоматтан-
дыруды
жүзеге асы-
ратын заңды
тұлғалар







3.1.

жай акциялар







3.1.
1.








3.1.
n.








3.2.

артықшылық-
ты акциялар







3.2.
1.








3.2.
n.








3.3.

жарғылық
капиталға
қатысу
үлестері







3.3.
1.








3.3.
n.








4.

Барлығы







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                              Жинақтаушы зейнетақы
                                                 қорының есеп беру
                                              ережесіне 11-қосымшасы

      Ескерту: 11-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.06.25 N 89 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), өзгерту енгізілді - , 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

________________________________________________
   (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
_______ жылғы «_____» _________________ жағдай бойынша

Меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп

(мың теңгемен)

Атауы

Күні, айы, жылы

...

...

Күні, айы, жылы



сомасы

%-бен баланс бойынша активтерге

...

...

сомасы

%-бен баланс бойынша активтерге

1

2

3

4

...

...

...

...

1

Ақша қаражаты және ақша қаражатының баламалары, оның ішінде:







1.1.

Кассадағы қолма-қол ақша







1.2.

Банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың шоттарындағы ақша







1.2.1.








1.2.n.








2.

Баланс бойынша активтер сомасы







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорының
есеп беру ережесіне 12-қосымша

      Ескерту. 12-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Нысан

_______________________________________________________
(жианақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар
жөніндегі есеп

(мың теңге)

Тазартылған қымбат металдың атауы

Троя унцияларының саны

Төлем валютасы

Бір троя унциясын сатып алу бағасы

Жиынтық сатып алу құны

Жиынтық ағымдағы құны

Жиынтығы зейнетақы активтердің ағымдағы құны

валютамен

теңгемен

валютамен

теңгемен

валютамен

теңгемен

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11













Барлығы 5-бөлім бойынша:










      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)                                                          

      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

      Мөр орны.


Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесін бекіту туралы

Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2004 жылғы 11 қарашадағы N 331 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2005 жылғы 12 қаңтарда тіркелді. Тіркеу N 3346. Күші жойылды - Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 22 қазандағы 196 қаулысымен

      Ескерту. Қаулының күші жойылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 22.10.2014 № 196 (қабылданған күнінен бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

      "Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын мемлекеттік реттеу мен қадағалау туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 9-бабы 1-тармағының 6) тармақшасына және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 49-бабының 1-тармағына сәйкес, Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігінің (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ:
     1. Қоса беріліп отырған Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі бекітілсін.
     2. Осы қаулы 2005 жылғы 1 ақпаннан бастап қолданысқа енеді.
     3. Стратегия және талдау департаменті (Еденбаев Е.С.):
     1) Заң департаментімен (Байсынов М.Б.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізу шараларын және оны қабылдауға байланысты өзге де шараларды қолға алсын;
     2) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Агенттіктің мүдделі бөлімшелеріне, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне, жинақтаушы зейнетақы қорларына және "Қазақстан қаржыгерлерінің қауымдастығы" Заңды тұлғалар бірлестігіне жіберсін.
     4. Агенттіктің қызметін қамтамасыз ету департаменті (Несіпбаев Р.Р.) Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуден өткізілген күннен бастап он күндік мерзімде осы қаулыны Қазақстан Республикасының бұқаралық ақпарат құралдарында жариялау шараларын қолға алсын.
     5. Осы қаулының орындалуын бақылау Агенттік Төрағасының орынбасары Е.Л.Бахмутоваға жүктелсін.

     Төраға

Қазақстан Республикасының   
Қаржы нарығын және қаржы   
ұйымдарын реттеу мен     
қадағалау жөніндегі     
агенттігі Басқармасының   
2004 жылғы 27 қарашадағы  
N 331 қаулысымен бекітілген

Жинақтаушы зейнетақы қорының есеп беру ережесі 1-тарау. Жалпы ережелер

     1. Осы Ереже жинақтаушы зейнетақы қорының (бұдан әрі - қор) қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі уәкілетті органға (бұдан әрі - уәкілетті орган) есеп беру тәртібін белгілейді.

2-тарау. Есеп беру

     2. Қордың есебіне мыналар жатады:
      1) осы Ереженiң 1-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және міндетті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
      2) осы Ереженiң 2-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
      3) осы Ереженiң 3-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) саны туралы есеп;
      4) осы Ереженiң 4-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және Қазақстан Республикасының облыстары бойынша міндетті зейнетақы жарналары (салымшыларының (алушыларының) тұрғылықты жері бойынша) саны жеке зейнетақы шоттары туралы есеп;
      5) осы Ереженiң 5-қосымшасына сәйкес инвестициялық портфельдің түрлері бөлігінде - зейнетақы төлемдері туралы есеп;
      6) осы Ереженiң 6-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің шартты талаптары (міндеттемелері) туралы есеп;
      7) осы Ереженiң 7-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы қағаздар туралы есеп;
      8) осы Ереженiң 8-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО" және "РЕПО" операциялары туралы есеп;
      9) осы Ереженiң 9-қосымшасына сәйкес есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші деңгейдегі банктердегі салымдары туралы есеп;
      10) осы Ереженің 10-қосымшасына сәйкес басқа заңды тұлғалардың капиталына инвестициялар туралы есеп;
      11) осы Ереженiң 11-қосымшасына сәйкес есепті кезеңдегі әрбір күнтізбелік күн соңындағы жағдай бойынша меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдығы туралы есеп;
      12) осы Ереженiң 12-қосымшасына сәйкес есептi кезеңнiң соңғы күнтiзбелiк күнiнiң соңындағы жағдай бойынша меншікті активтерінің есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар туралы есеп.
      Осы Ереженің 2-тармағының 1), 2), 3), 4) және 5) тармақшаларына сәйкес есептер "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" 1997 жылғы 20 маусымдағы Қазақстан Республикасы Заңының 34-1-бабына сәйкес инвестициялық портфельдің әрбір түрі бойынша ұсынылады.
     Ескерту. 2-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

     3. Қор есепті электрондық тасымалдағышта ай сайын, бірақ есепті айдан кейінгі айдың бесінші жұмыс күні Астана уақыты бойынша сағат 18.00-ден кешіктірмей береді.
     Ескерту: 3-тармаққа өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз).

      3-1. Ай сайын қағаз тасымалдағышта жасалатын есеп беруге бірінші басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам), бас бухгалтер қол қояды, ол мөрмен расталады және Қорда сақталады. Қор уәкілетті органның талап етуі бойынша сұрату алған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей қағаз тасымалдағыштағы есеп беруді ұсынады.
      Ескерту: 3-1-тармақ жаңа редакцияда - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 30 наурыздағы N 64 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), өзгерту енгізілді- 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

      3-2. Электрондық тасымалдағыштағы есеп ұсынылатын деректердiң құпиялылығын және түзетiлмейтiндiгiн қамтамасыз ететiн криптографиялық қорғау құралдарымен ақпаратты кепiлдiк бере отырып жеткiзу көлiк жүйесiн пайдалануымен ұсынылады.
      Ескерту: 3-2-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

      3-3. Электрондық тасымалдағышта ұсынылатын деректердiң қағаз жазбадағы деректермен сәйкестiгiн Қордың бiрiншi басшысы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам) және бас бухгалтер қамтамасыз етедi.
      Ескерту: 3-3-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ), өзгерту енгізілді- 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

      3-4. Есептілікке өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігіне байланысты, қор есептілікті ұсынған күннен бастап үш жұмыс күн ішінде уәкілетті органға өзгерістер және (немесе) толықтырулар енгізу қажеттілігінің себептерін түсіндіре отырып жазбаша өтініш ұсынады.
      Қор ұсынған есептілікте толық емес және (немесе) шынайы емес ақпаратты анықтаған кезде уәкілетті орган ол жайында брокер мен дилерге хабарлайды. Қор уәкілетті орган хабарлаған күннен бастап екі жұмыс күнінен кешіктірмей уәкілетті органның ескертулерін ескере отырып пысықталған есептілікті ұсынады.
      Ескерту. 3-4-тармақпен толықтырылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

     4. Есептегі деректер Қазақстан Республикасының ұлттық валютасымен - теңгемен көрсетіледі.

     5. Есепті жасаған кезде қолданылатын өлшем бірлігі мың теңгемен белгіленеді. Есепте бес жүз теңгеден аз сома нөлге дейін дөңгелектенеді, ал бес жүзге тең және одан жоғары сома мың теңгеге дейін дөңгелектенеді.

     6-10. <*>
     Ескерту: 6-10-тармақтар алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).           

     11. Алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

     12. <*>
     Ескерту: 12-тармақ алынып тасталды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ).

3-тарау. Қорытынды ережелер

     13. Осы Ережеде реттелмеген мәселелер Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген тәртіппен шешіледі.

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                     есеп беру ережесiне 1-қосымша

      Ескерту: 1-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен , өзгерту енгізілді - 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен. 

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

      Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және мiндеттi
     зейнетақы жарналары салымшыларының (алушыларының) жеке
              зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Салымшы-
лардың
(алушы-
лардың
жасы)

Сим-
волы

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын
(алушылардың) жеке
зейнетақы шоттары

Ерлер

Әйелдер

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың
теңгемен)

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың теңгемен)

Саны

Жинақтал-
ған сома-
сы (мың теңгемен)

20 жасқа
дейін

101







21 жас

102







22 жас

103







23 жас

104







24 жас

105







25 жас

106







26 жас

107







27 жас

108







28 жас

109







29 жас

110







30 жас

111







31 жас

112







32 жас

113







33 жас

114







34 жас

115







35 жас

116







36 жас

117







37 жас

118







38 жас

119







39 жас

120







40 жас

121







41 жас

122







42 жас

123







43 жас

124







44 жас

125







45 жас

126







46 жас

127







47 жас

128







48 жас

129







49 жас

130







50 жас

131







51 жас

132







52 жас

133







53 жас

134







54 жас

135







55 жас

136







56 жас

137







57 жас

138







58 жас

139







59 жас

140







60 жас

141







61 жас

142







62 жас

143







63 жас

144







64 жас

145







65 жас

146







66 жас

147







67 жас

148







68 жас

149







69 жас

150







70 жас

151







71 жас

152







72 жас

153







73 жас

154







74 жас

155







75 жас

156







76 жас

157







77 жас

158







78 жас

159







79 жас

160







80 жас

161







81 жас
және
одан
жоғары

162







Жиынтығы

100







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 2-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

         Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
         ерікті зейнетақы жарналары салымшыларының
             (алушыларының) саны туралы есеп

      Ескерту. 2-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың
(алушылардың) жасы

Символы

Ерлер

Әйелдер

Саны
(адам)

Сомасы

Саны
(адам)

Сомасы

20 жасқа дейін

101





21 жас

102





22 жас

103





23 жас

104





24 жас

105





25 жас

106





26 жас

107





27 жас

108





28 жас

109





29 жас

110





30 жас

111





31 жас

112





32 жас

113





33 жас

114





34 жас

115





35 жас

116





36 жас

117





37 жас

118





38 жас

119





39 жас

120





40 жас

121





41 жас

122





42 жас

123





43 жас

124





44 жас

125





45 жас

126





46 жас

127





47 жас

128





48 жас

129





49 жас

130





50 жас

131





51 жас

132





52 жас

133





53 жас

134





54 жас

135





55 жас

136





56 жас

137





57 жас

138





58 жас

139





59 жас

140





60 жас

141





61 жас

142





62 жас

143





63 жас

144





64 жас

145





65 жас

146





66 жас

147





67 жас

148





68 жас

149





69 жас

150





70 жас

151





71 жас

152





72 жас

153





73 жас

154





74 жас

155





75 жас

156





76 жас

157





77 жас

158





78 жас

159





79 жас

160





80 жас

161





81 жас және одан
жоғары

162





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 3-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

         Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемі және
      ерікті кәсіби зейнетақы жарналары салымшыларының
               (алушыларының) саны туралы есеп

      Ескерту. 3-қосымшаға өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                   (мың теңгемен)

Салымшылардың
(алушылардың) жасы

Символы

Ерлер

Әйелдер

Саны
(адам)

Сомасы

Саны
(адам)

Сомасы

20 жасқа дейін

101





21 жас

102





22 жас

103





23 жас

104





24 жас

105





25 жас

106





26 жас

107





27 жас

108





28 жас

109





29 жас

110





30 жас

111





31 жас

112





32 жас

113





33 жас

114





34 жас

115





35 жас

116





36 жас

117





37 жас

118





38 жас

119





39 жас

120





40 жас

121





41 жас

122





42 жас

123





43 жас

124





44 жас

125





45 жас

126





46 жас

127





47 жас

128





48 жас

129





49 жас

130





50 жас

131





51 жас

132





52 жас

133





53 жас

134





54 жас

135





55 жас

136





56 жас

137





57 жас

138





58 жас

139





59 жас

140





60 жас

141





61 жас

142





62 жас

143





63 жас

144





64 жас

145





65 жас

146





66 жас

147





67 жас

148





68 жас

149





69 жас

150





70 жас

151





71 жас

152





72 жас

153





73 жас

154





74 жас

155





75 жас

156





76 жас

157





77 жас

158





78 жас

159





79 жас

160





80 жас

161





81 жас және одан
жоғары

162





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 4-қосымша

      Ескерту: 4-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 9 қаңтардағы N 17 қаулысымен , өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

              ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

   Жинақталған зейнетақы қаражатының көлемi және Қазақстан
Республикасының облыстары бойынша мiндеттi зейнетақы жарналары
салымшыларының (алушыларының) (салымшының/алушының тұрғылықты
   жерi бойынша) жеке зейнетақы шоттарының саны туралы есеп

Облыс/
қала
атауы

Сим-
волы

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын жасасқан салымшылардың
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Зейнетақымен
қамсыздандыру шартын жасамаған салымшылардың
(алушылардың жеке
зейнетақы шоттары

Саны

Жинақталған сомасы (мың
теңгемен)

Саны

Жинақталған сомасы (мың теңгемен)

1

2

3

4

5

6

Ақмола

101





Ақтөбе

102





Алматы

103





Атырау

104





Шығыс
Қазақстан

105





Жамбыл

106





Батыс
Қазақстан

107





Қарағанды

108





Қызылорда

109





Қостанай

110





Маңғыстау

111





Павлодар

112





Солтүстік
Қазақстан

113





Оңтүстік
Қазақстан

114





Астана
қаласы

115





Алматы
қаласы

116





Аймағы
көрсетіл-
меген

117





Жиынтығы

100





        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 5-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

               Зейнетақы төлемдері туралы есеп
          ___________________________________________

      Ескерту. 5-қосымша өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                (мың теңгемен)

Бап атаулары

Символы

Есепті
кезең
басына

Есепті
кезең
аяғына

1

2

3

4

Кесте бойынша зейнетақы төлемдері:




Міндетті зейнетақы жарналары есебінен
зейнетақы төлемдері:

100



Зейнеткерлік жасқа жеткенде

101



Саны (адам)

102



Сомасы

103



Басқа адамдарға

104



Саны (адам)

105



Сомасы

106



Ерікті зейнетақы жарналары есебінен
зейнетақы төлемдері:

200



Елу бес жасқа толған кезде

201



Саны (адам)

202



Сомасы

203



Мүгедектігі бойынша

204



Саны (адам)

205



Сомасы

206



Басқа адамдарға

207



Саны (адам)

208



Сомасы

209



Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары
есебінен зейнетақы төлемдері:

300



Зейнеткерлік жасқа келген кезде

301



Саны (адам)

302



Сомасы

303



Бір жолғы зейнетақы төлемдері:

400



Міндетті зейнетақы жарналары есебінен:

401



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

402



Саны (адам)

403



Сомасы

404



Мұрагерлерге

405



Саны (адам)

406



Сомасы

407



Басқа да бір жолғы төлемдер

408



Саны (адам)

409



Сомасы

410



Ерікті зейнетақы жарналары есебінен:

500



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

501



Саны (адам)

502



Сомасы

503



Басқа да бір жолғы төлемдер

504



Саны (адам)

505



Сомасы

506



Ерікті кәсіби зейнетақы төлемдері
есебінен:

600



Қазақстан Республикасынан тыс жерлерге
кетуіне байланысты

601



Саны (адам)

602



Сомасы

603



Басқа да бір жолғы төлемдер

604



Саны (адам)

605



Сомасы

606



Сақтандыру ұйымына аударылған
жинақталған зейнетақы қаражаты:

700



Міндетті зейнетақы жарналары:

701



Зейнеткерлік жасқа келген кезде
(ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)

702



Саны (адам)

703



Сомасы

704



Елу бес жасқа жеткен кезде және ең аз
зейнетақы мөлшерінен төмен емес
төлемдерді қамтамасыз ету үшін
жинақталған зейнетақы қаражатының
жеткілікті болуы

705



Саны (адам)

706



Сомасы

707



І және ІІ топтағы мүгедектерге
(мерзімсіз мүгедектік)

708



Саны (адам)

709



Сомасы

710



Ерікті зейнетақы жарналары:

800



Саны (адам)

801



Сомасы

802



Ерікті кәсіби зейнетақы жарналары:

900



Елу бес жасқа келген кезде

901



Саны (адам)

902



Сомасы

903



Зейнеткерлік жасқа келген кезде
(ерлер - 63 жас, әйелдер - 58 жас)

904



Саны (адам)

905



Сомасы

906



Зейнетақы төлемдері барлығы

1000



        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 6-қосымша

      Ескерту. 6-қосымша жаңа редакцияда - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

          Нысан

_______________________________________________________
(жинақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен шартты талаптар (міндеттемелер)
туралы есептер

(мың теңге)

Баптың атауы

Базалық актив

Ұлттық сәйкестендіру нөмірі

Мәміле жасалған күнгі ағымдағы құны

Есепті күнгі ағымдағы құны

1

2

3

4

5

6

1

Шартты талаптар





1.1

Қаржы фьючерстерін сатып алу бойынша шартты талаптар





1.1.1






1.1.n






1.2

Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты талаптар





1.2.1






1.2.n






1.3

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл"





1.3.1






1.3.n






1.4

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут"





1.4.1






1.4.n






1.5

Белгiленген пайыздық своп





1.5.1






1.5.n






1.6

Құбылмалы пайыздық своп





1.6.1






1.6.n






1.7

Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты талаптар





1.7.1






1.7.n






1.8

Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты талаптар





1.8.1






1.8.n






1.9

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут" - қарсы шот





1.9.1






1.9.n






1.10

Сатылған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот





1.10.1






1.10.n






1.11

Басқа шартты талаптар





1.11.1






1.11.n






2

Шартты міндеттемелер





2.1

Қаржы фьючерстерiн сату алу бойынша шартты міндеттемелер





2.1.1






2.1.n






2.2

Қаржы форвардтарын сатып алу бойынша шартты міндеттемелер





2.2.1






2.2.n






2.3

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "колл" - қарсы шот





2.3.1






2.3.n






2.4

Сатып алынған опцион келiсiм-шарттары – "пут" - қарсы шот





2.4.1






2.4.n






2.5

Құбылмалы пайыздық своп





2.5.1






2.5.n






2.6

Белгiленген пайыздық своп





2.6.1






2.6.n






2.7

Қаржы фьючерстерiн сату бойынша шартты міндеттемелер





2.7.1






2.7.n






2.8

Қаржы форвардтарын сату бойынша шартты міндеттемелер





2.8.1






2.8.n






2.9

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "пут"





2.9.1






2.9.n






2.10

Сатылған опцион келiсiм-шарттар – "колл"





2.10.1






2.10.n






2.11

Басқа шартты міндеттемелер





2.11.1






2.11.n






      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)                                                           

      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

      Мөр орны.

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 7-қосымша

      Ескерту: 7-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005.08.27 N 310 (қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз), 2010.06.25 N 89, 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
   бойынша өз активтерінің есебінен сатып алынған бағалы
                     қағаздар туралы есеп

                                                   (мың теңгемен)

N р/с

Эмитенттің атауы

Бағалы
қағаз-
дың
түрі

Ұлттық
біре-
гей-
лен-
діру
нөмірі

Бағалы
қағаз-
дардың
саны
(дана-
мен)

Номи-
нал-
дық
құны

Номи-
нал-
дық
құны
валю-
тасы

1

2

3

4

5

6

7

1

Қазақстан Республи-
касының мемлекеттік
бағалы қағаздары






1.1.







1.2.







2

Қазақстан Республикасы
ұйымдарының мемлекет-
тік емес эмиссиялық
бағалы қағаздары






2.1.

Екінші деңгейдегі
банктердің бағалы
қағаздары






2.1.1







2.1.2







2.2.

Екінші деңгейдегі
банктерді қоспағанда,
заңды тұлғалардың
бағалы қағаздары






2.2.1







2.2.2







3.

Шетел мемлекеттерінің
бағалы қағаздары






3.1







3.2.







4.

Қазақстан Республика-
сының резидент емес-
эмитенттерінің
мемлекеттік бағалы
қағаздары






4.1.







4.2.







5.

Халықаралық қаржы
ұйымдарының бағалы
қағаздары






5.1.







5.2.







6

Инвестициялық
қорлардың пайлары






6.1







7

Барлығы






кестенің жалғасы

Жиынтық ағымдағы құны

Күні

Лис-
тинг/
рей-
тинг

Ескерту*

Сатуға арналған қолда бар бағалы қағаздар (құнсыздануға резервтер шегерілгенде),
оның ішінде

Есептелгенсыйақы

Өзгерістері пайданың немесе шығынның құрамында көрсетілетін, әділ құны бойынша бағаланатын бағалы қағаздар, оның ішінде

Есептелген сыйақы

Өтеуге дейін ұсталатын бағалы қағаздар (құнсыздануға резервтер шегерілген), оның ішінде

Есептелген сыйақы

Сатып алу

Өтеу

8

9

10

11

12

13

14

15

16

  17











        * егер, бағалы қағаздарға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген сөз қойылуы керек

        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 8-қосымша

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
     бойынша өз активтері есебінен жасалған "кері РЕПО"
      және "РЕПО" операцияларының құрылымы туралы есеп

      Ескерту. 8-қосымша өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулысымен.

                                                  (мың теңгемен)

N р/с

Операцияның мазмұны

Эмит-
енттің
атауы
және
бағалы
қағаз-
дардың
түрі

Ұлттық
біре-
гейле-
ндіру
нөмірі

Номи-
налды
құны-
ның
валю-
тасы

Күні

Опера-
цияның
ашылуы

Опера-
цияның
жабы-
луы

1

2

3

4

5

6

7

1

"кері РЕПО"
операциялары






1.1.

Тікелей тәсіл






1.1.1







1.2.

Автоматты тәсіл






1.2.1







2

"РЕПО" операциялары






2.1.

Тікелей тәсіл






2.1.2







2.2.

Автоматты тәсіл






2.2.1







кестенің жалғасы

Операцияның
күнмен мерзімі

Сыйақы
ставкасы

Бағалы қа-
ғаздар саны

Операция со-
масы теңгемен

Листинг/
рейтинг

8

9

10

11

12






        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                            Жинақтаушы зейнетақы
                                              қорының есеп беру
                                             ережесіне 9-қосымша

      Ескерту: 9-қосымшаға өзгертулер енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 27 тамыздағы N 310 қаулысымен ( қолданысқа енгізілу тәртібін 2-тармақтан қараңыз ), 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

         ______________________________________________
          (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

         ___ жылғы "_____" ___________ жағдай бойынша

     Есепті кезеңнің соңғы күнтізбелік күнінің жағдайы
    бойынша өз активтері есебінен орналастырылған екінші
        деңгейдегі банктердегі салымдардың құрылымы
                          туралы есеп

                                                  (мың теңгемен)

N
р/с

Банктер/банк
бөлігінде бап атауы

Банк
коды

Салым
валю-
тасы

Рей-
тинг/
Лис-
тинг

Салым
мерзімі
күнмен

Салым
бойынша
сыйақы
ставкасы
(жылдық
процен-
тпен)

1

2

3

4

5

6

7

1

Талап етуге дейінгі
салымдар






1.1.







1.2.







2

Мерзімді салымдар






2.1.







2.2.







3

Шартты салымдар






3.1.







3.2.







4

Барлығы






кестенің жалғасы

Салым бойынша
негізгі борыш сомасы

Салым бойынша сыйақы

Салымның
ағымдағы
құны
жиынтығы

Ықтимал
шығын
резер-
втері

Ескер-
ту*

теңгемен

шетел
валютасында

теңгемен

Шетел
валютасында

9

10

11

12

13

14

  15









         * егер, салымға меншiк құқығын шектеу болса, онда "иә" деген
сөз қойылуы керек

        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                     Жинақтаушы зейнетақы қорының
                                         есеп беру ережесiне
                                               10-қосымша

      Ескерту. 10-қосымшамен толықтырылды, өзгерту енгізілді - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006.01.09 N 17, 2008.08.22 N 127 Қаулыларымен, 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

                 Басқа заңды тұлғалардың капиталына
                   инвестициялар туралы есеп
             ___________________________________________
              (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)

           ______жылғы "______"_____________ жағдай бойынша

N

Заңды
тұлғаның
атауы

Сатып
алу
құны
(мың
теңге-мен)

Баланстық
құны (мың
теңгемен)

Акция-лар
саны
(дана-
мен)

Жинақтаушы
зейнетақы
қорына тиесі-
лі акциялар
санының эми-
тенттің дауыс
беретін
акцияларының
жалпы санына
ара қатынасы
(процентпен)

Сатып
алын-
ған
күні

Бар-
лығы

оның
ішінде
жиынтық
есеп-
телген
сыйақы

1.

Қазақстан
Республика-
сының рези-
денттері -
қаржы
ұйымдары







1.1.

Екінші
деңгейдегі
банктер







1.1.
1.

жай
акциялар







1.1.
1.1.








1.1.
1.n.








1.1.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.1.
2.1.








1.1.
2.n.








1.3.

Сақтандыру
(қайта
сақтандыру)
ұйымдары







1.3.
1.

жай
акциялар







1.3.
1.1.








1.3.
1.n.








1.3.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.3.
2.1.








1.3.
2.n.








1.4.

Өзге қаржы
ұйымдары







1.4.
1.

жай
акциялар







1.4.
1.1.








1.4.
1.n.








1.4.
2.

артықшылық-
ты акциялар







1.4.2.1








1.4.
2.n.








1.4.3.

жарғылық
капиталға
қатысу
үлестері







1.4.
3.1.








1.4.
3.n.








2.

Қаржы ұйым-
дары болып
табылмайтын
заңды
тұлғалар







2.1.

жай
акциялар







2.1.
1.








2.1.
n.








2.2.

артықшылық-
ты акциялар







2.2.
1.








2.2.
n.








3.

Жинақтаушы
зейнетақы
қорларының
қызметін
автоматтан-
дыруды
жүзеге асы-
ратын заңды
тұлғалар







3.1.

жай акциялар







3.1.
1.








3.1.
n.








3.2.

артықшылық-
ты акциялар







3.2.
1.








3.2.
n.








3.3.

жарғылық
капиталға
қатысу
үлестері







3.3.
1.








3.3.
n.








4.

Барлығы







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

                                              Жинақтаушы зейнетақы
                                                 қорының есеп беру
                                              ережесіне 11-қосымшасы

      Ескерту: 11-қосымша жаңа редакцияда жазылды - ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2010.06.25 N 89 (мемлекеттік тіркеуден өткен күннен бастап он төрт күн өткен соң қолданысқа енгізіледі), өзгерту енгізілді - , 2010.09.03 N 131 (мемлекеттік тіркелген күннен бастап он төрт күнтізбелік күн өткеннен кейін қолданысқа енгiзiледi) Қаулыларымен.

________________________________________________
   (жинақтаушы зейнетақы қорының толық атауы)
_______ жылғы «_____» _________________ жағдай бойынша

Меншікті ақша қаражатының және ақша қаражаты баламаларының қалдықтары туралы есеп

(мың теңгемен)

Атауы

Күні, айы, жылы

...

...

Күні, айы, жылы



сомасы

%-бен баланс бойынша активтерге

...

...

сомасы

%-бен баланс бойынша активтерге

1

2

3

4

...

...

...

...

1

Ақша қаражаты және ақша қаражатының баламалары, оның ішінде:







1.1.

Кассадағы қолма-қол ақша







1.2.

Банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың шоттарындағы ақша







1.2.1.








1.2.n.








2.

Баланс бойынша активтер сомасы







        Бiрiншi басшы (ол жоқ болған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
             (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                    (фамилиясы, аты, бар болса - әкесiнiң аты) (қолы)

      Орындаушы _____________________________________________________
               (лауазымы, фамилиясы және аты) (қолы) (телефон нөмірі)

      Есепке қол қойылған күні 20___ жылғы «____» __________

      Мөр орны

Жинақтаушы зейнетақы қорының
есеп беру ережесіне 12-қосымша

      Ескерту. 12-қосымшамен толықтырылды - ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2012.02.24 № 68 (2012.07.01 бастап қолданысқа енгізіледі) қаулысымен.

Нысан

_______________________________________________________
(жианақтаушы зейнетақы қорының атауы)
20__ жылғы "___" _______ жағдай бойынша
меншікті активтер есебінен сатып алынған тазартылған қымбат металдар
жөніндегі есеп

(мың теңге)

Тазартылған қымбат металдың атауы

Троя унцияларының саны

Төлем валютасы

Бір троя унциясын сатып алу бағасы

Жиынтық сатып алу құны

Жиынтық ағымдағы құны

Жиынтығы зейнетақы активтердің ағымдағы құны

валютамен

теңгемен

валютамен

теңгемен

валютамен

теңгемен

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11













Барлығы 5-бөлім бойынша:










      Бірінші басшы (ол болмаған кезеңде – оның орнындағы адам)
      _______________________________________________________________
            (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)      (қолы)

      Бас бухгалтер _________________________________________________
                      (тегі, аты, бар болса - әкесінің аты)    (қолы)

      Орындаушы: _______________________ _________ __________________
               (лауазымы, тегі, аты, бар   (қолы)    (телефон нөмірі)
                  болса - әкесінің аты)                                                          

      Есепке қол қойылған күн 20_____ жылғы "_____" _________________

      Мөр орны.

Базаның жай-күйі
  • Барлық құжат 280076
    Қазақ тілінде 139469
    Орыс тілінде 139188
    Ағылшын тілінде 1419
    Қолдау қызметі
    E-mail: support@rkao.kz
    Телефондары: +7 7172 58 00 58, 119
    Жұмыс уақыты: 09:00 - 18:30
    (Астана уақыты бойынша)
    Демалыс күндері: сенбі, жексенбі

    Жоба Туралы